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1、证券从业资格考试2023年历年真题及答案完整版1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。2015年11月真题A.14：5715：00B.14：5615：00C.14：5815：00D.14：5915：00【答案】:A【解析】:深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0014：57为连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竞价时间。2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】:A【解析】:从理论上说，回购交易是质押贷款的一种
2、方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。3.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。2014年9月真题都是间接融资的手段都是直接融资的手段都是经济主体筹措资金的手段筹资成本相同A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:债券和股票的相同点有：债券与股票都属于有价证券；债券与股票都是直接融资工具，从资金融通角度
3、看，债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券。4.股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本【答案】:C【解析】:股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。5.无面额股票的价值与公司净资产价值（ ）。2017年6月真题A.反方向变化B.相等C.同方向变化D.无关【答案】:C【解析】:无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票的价值随股份公司每股净资产和预期每股收益的增减而相应增减。公司净资产和预期收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和
4、预期收益减少，每股价值下降。6.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（ ）。参与人制度一体化市场移动互联网市场市场中的市场A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统；一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体；移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，724小时发行交易，日间多批次滚动结算；行业公共平台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；市场中的市场，与各类场外市场建立市场联盟；分层分类风险管理，双层风险防控机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。7.社会公益基金是指定的社会公
5、益事业的基金，包括（ ）。福利基金科技发展基金教育发展基金文学奖励基金A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:社会公益基金，是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。社会公益基金是一个较为笼统的概念，现行的法律法规中对于各类社会公益基金的投资对象和范围并无明确规定。8.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.清算资金B.账面价值C.资产价值D.实际价值【答案】:D【解析】:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务
6、报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。9.中期国债的偿还期限一般在（ ）。2015年3月真题A.1年以上、5年以下B.1年以上、10年以下C.1年以上D.10年以内【答案】:B【解析】:中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不用于临时周转。10.我国储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。2015年3月真题A.可以在商业银行柜台流通B.可在银行间债券市场转让C.可在证券交易所上市交易D.不可流通【答案】:D【解析】:储蓄国债（
7、电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。11.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（ ）。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资【答案】:A【解析】:直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。12.2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了中国人民银行职能配置、内设机构
8、和人员编制规定，中国人民银行内部新设立（ ），标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。A.货币管理局B.宏观审慎管理局C.货币监管局D.宏观审慎监管局【答案】:B【解析】:2018年3月17日，第十三届全国人民代表大会第一次会议决定组建中国银行保险监督管理委员会，将原中国银监会和原中国保监会拟订银行业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责重新划入中国人民银行。中国人民银行承担与金融稳定密切相关的宏观审慎管理职能，更好地发挥统筹构建审慎监管体系、有效防范风险的职能。2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定，中国人民银
9、行内部新设立宏观审慎管理局，标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。13.国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（ ）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】:A【解析】:国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信
10、息共享等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。14.关于记名股票，以下说法正确的是（ ）。只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册股票遗失后记名股东的资格和权利随之消失认购股票要求一次缴纳出资A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:记名股票有以下特点：股东权利归属于记名股东，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权；可以一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或受限制，我国公司法规定，记名股票由股东
11、以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册；便于挂失，相对安全，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。15.关于外汇期货，下列叙述不正确的是（ ）。A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B.外汇期货主要用于规避外汇风险C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出D.外汇期货主要用于规避利率风险【答案】:D【解析】:外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇期货交易自
12、1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。16.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。2014年9月真题A.行业可持续性B.行业或产业竞争结构C.抗外部冲击能力D.管理层质量【答案】:D【解析】:常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。17.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（ ）。保险市场的发展壮大货币市场的发展壮大增强证
13、券市场与保险市场之间的协同增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大，增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协同，改善宏观经济政策和金融政策的传导机制，完善金融体系。18.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。2014年11月真题A.短期B.长期稳定C.中期D.中短期【答案】:B【解析】:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分配负担。19.股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。2016年3月真题A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】:B【解析】:注册制度实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。20.目前，国际上股票发行制度的两种类型是（ ）。2015年11月真题A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】:D【解析】:股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国
