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1、 某银行合规活动总结某银行合规活动总结精选八篇 篇一 ：某银行20xx年合规总结某银行20xx年合规活动总结合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将20xx年活动开展情况总结如下：一、活动开展情况为切
2、实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案。同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控 1制，竞争力显著增强。（一）加强组织领导，安排部署到位为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提
3、升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。 篇二 ：某商业银行20xx年合规建设提升年文化教育活动工作总结范文精品某商业银行20xx年
4、合规建设提升年文化教育活动工作总结范文 为加强案件专项治理工作，促进xxxx银行内控制度和各种措施的有效执行，提高合规经营水平，省联社在全省范围内开展了“全员合规文化教育”活动，现将我社的本次活动开展情况及主要做法报告如下：一、活动进展情况：5月10日省联社“全员合规文化教育”电视电话会议后，我社领导高度重视，于5月11日召开了联社班子会议，传达贯彻了省联社“全员合规文化教育”电视电话会议精神，研究部署了我县信用社“全员合规文化教育”活动开展情况。5月13日召开了联社中层以上领导干部参加的会议，会上联社理事长刘安勇同志传达贯彻了省联社电视电话会议精神，对我县活动开展情况进行了安排部署，同时要求
5、与会人员要迅速将省联社电视电话会议精神传达到每一位职工，为此项活动顺利开展大造舆论氛围。5月15日又召开了联社机关全体人员参加的会议，会上传达贯彻了省联社“全员合规文化教育”电视电话会议精神，要求联社机关全体员工要尽快行动起来，积极投身到活动的各个环节之中。5月19日，按照上级要求结合我县农村信用社实际情况，制定了xx县农村信用合作联社关于印发“全员合规文化教育”活动实施方案。5月20日召开了由联社机关全体人员、各信用社正、副主任、委派会计和信贷会计参加的“全员合规文化教育”动员大会。大会由监事长xxx同志主持，会上监事长孙继堂同志宣读了精品精品xx县农村信用合作联社关于印发“全员合规文化教育
6、”活动实施方案的通知。联社主任xxx同志做了动员报告，对我县农村信用社“全员合规文化教育”活动做了具体的安排部署。最后，理事长xxx同志就开展本次活动的意义和有关要求进行了着重强调，要求全县信用社员工要按照方案要求，做好每个阶段的工作，坚持做到学习、工作两不误，两促进，确保本次活动取得实实在在的效果。自5月21日起，我县农村信用社“全员合规文化教育”活动整体进入学习阶段。 篇三 ：某分行案件案件防控合规建设年活动工作总结分行“案件防控合规建设年活动”工作总结银监分局：根据你分局“关于转发内蒙古银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案的通知”（银监办发201130号），内蒙古区分行下发的建设
7、银行内蒙古区分行案件防控合规建设年活动推进方案的通知”（蒙函2011256号），分行结合 我行系统开展的“学规定、知禁令、作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、 “八大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排，开展了案件防控合规建设年推进活动，现总结如下：一、根据内蒙古银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案、建行内蒙古区分行建设银行内蒙古区分行案件防控合规建设年活动推进方案，结合实际制定了分行分行案件防控合规建设年活动推进方案并下发全行执行。二、加强内控和案防制度的学习。1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业
8、主题教育活动，将银监局要求的学习内容补充到“学规定、知禁令、作表率”学习材料中，统一下发学习笔记，采取中心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式，开展内控案防制度的学习，定时检查全行员工的学习笔记，通过两次集中检查，员工的学习积极性比较高，大部分员工都完成了规定的学习内容。2.举办廉洁从业主题教育专题讲座为了将内控和案防制度的学习引向深入，我行于20xx年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。邀请了纪委宣教科科长为全行管理岗位员工及部分重要岗位员工上了一堂深入开展党风廉政建设和反腐败斗争的反腐倡廉教育课。全行九职等及以上管理岗位员工大客户经营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融
9、与个人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人听取了培训讲座。讲座通过大量的正反案例、警句格言，分析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。通过听取讲座，使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。 篇四 ：银行分行内控合规工作总结银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文：分行内部
10、控制综合评价小组：自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、
11、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、*6个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险
12、防范能力日益提高。找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施： 篇五 ：合规活动总结分行营业部开展第三届“广发合规日”活动 广发银行惠州分行营业部于10月x日迎来了第三届“广发合规日”。广发银行自20xx年启动首届“广发合规日”以来，开展了一系列合规教育和宣导，并借助这一平台搭建广发银行的合规文化，将合规理念逐步融入每位员工的内心。 在本届“合规日”中，惠州分行营业部围绕“合规操作，从我做起，依法规范经营，树立良好形象”为活动宣传主题，开展形式多样的合规文化宣导活动。通过统一张贴合规宣传海报、组织合规宣讲、组织
13、反洗钱知识有奖问答活动、选派合规人员参加由总、分行统一组织的RCSA知识竞赛活动等方式主动宣传“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，积极在基层业务一线营造合规文化氛围，提升业务合法合规水平。为强化合规文化建设活动，培育一线员工合规意识，广发银行惠州分行营业部建立了合规晨会制度，要求每周至少召开一次合规晨会。在“合规日”活动期间，营业部在法律合规部主导下，联合个人银行部、分行办公室在滨江公园举行反洗钱知识有奖问答活动。通过向市民宣讲反洗钱知识，提升了普罗大众对反洗钱工作的认知度和参与度，将本次宣传工作落到实处，取得了良好的效果。另外，营业部还选派了合规人员参加由总、分行统一
14、组织的RCSA知识竞赛活动。参赛人员通过认真努力学习RCSA知识，获得了优异的成绩。分行营业部通过本次“合规日”活动，向外界展示了依法合规经营的企业文化，也进一步提升了全体行员对合规的认识和理解，营造了浓厚的合规文化氛围，有效提升了业务合法合规水平。篇六 ：银行合规执行年测试总结汇报关于合规知识测试活动的总结报告银监分局：为促进我行合规建设，根据银监分局关于在全市银行业金融机构开展合规知识测试活动的通知文件精神，结合我行“合规执行年”活动进程，我行于6月x日在全行开展了合规知识测试，以检验和强化全行员工合规知识学习和培训教育效果，进一步增强员工合规意识。现将合规知识测试活动总结报告如下：一、
15、测试活动开展基本情况 根据我行工作安排，合规知识测试于6月x日在营业部大厅集中举行，参加人员为全行员工，测试形式为闭卷考试，最后采取了各部室交叉阅卷的形式，评阅出试卷成绩（见附件）。此次测试活动具有以下特点：一是领导高度重视，精心准备。为确保合规测试的顺利开展并取得预期效果，我行监事长、行长、副行长在全行大会上就相关问题均做了强调说明，并要求全行员工每人具备一本学习笔记，做好学习记录，每人上交一篇心得体会。二是在全行范围内广泛宣传，督促员工积极备考。经“合规执行年”活动领导小组讨论决定，成立“合规执行年”学习园地，为全行员工提供合规知识交流讨论的平台，促使员工充分认识到合规测试的意义和重要性。
16、三是认真组织研究试卷内容，确保试卷质量。按照文件要求，经“合规执行年”活动领导小组研究最终确定测试试卷具体内容，包括银监分局题库的公共部分和我行内部管理、业务操作制度部分，题目类型分为填空题、单项选择题、多项选择题、判断题、简答题和论述题，于5月31号将试卷模板报银监分局审核并获得批准。四是公开测试、公平阅卷，认真总结测试结果。测试活动采取集体参与、集中考试的形式，并由各部室交叉阅卷，确保公平、公开、公正，同时将试卷密封归档，测试成绩下发全行，要求员工认真总结，取得更大提高。二、测试活动评价 此次测试活动由于各级领导重视、组织有力，全行上下营造了浓厚的合规文化氛围；管理层合规、全员合规、全程合规、主
