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1、泓域/电子精密器件股份有限公司的股份发行方案电子精密器件股份有限公司的股份发行方案xxx集团有限公司目录一、 公司基本情况3二、 项目概况5三、 股票交易的方式8四、 证券交易所与柜台市场15五、 股份有限公司的股票17六、 股份有限公司的资本及股本“三原则”22七、 股票发行条件与审核程序24八、 我国股票发行制度的改革28九、 SWOT分析说明32十、 项目风险分析42十一、 项目风险对策45发展规划分析47（一）公司发展规划471、发展计划47（1）发展战略47作为高附加值产业的重要技术支撑，正在转变发展思路，由“高速增长阶段”向“高质量发展”迈进。公司顺应产业的发展趋势，以“科技、创新
2、”为经营理念，以技术创新、智能制造、产品升级和节能环保为重点，致力于构造技术密集、资源节约、环境友好、品质优良、持续发展的新型企业，推进公司高质量可持续发展。47一、 公司基本情况（一）公司简介当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济
3、发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家
4、及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。（二）核心人员介绍1、顾xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。2、邹xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。3、万xx，197
5、4年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。4、武xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、孟xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财
6、务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。二、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xxx集团有限公司2、项目性质：扩建3、项目建设地点：xx4、项目联系人：顾xx（二）主办单位基本情况公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升。当
7、前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、
8、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx，占地面积约16.
9、00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资6964.67万元，其中：建设投资5280.82万元，占项目总投资的75.82%；建设期利息71.11万元，占项目总投资的1.02%；流动资金1612.74万元，占项目总投资的23.16%。（五）项目资本金筹措方案项目总投资6964.67万元，根据资金筹措方案，xxx集团有限公司计划自筹资金（资本金）4062.19万元。（六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借
10、款总额2902.48万元。（七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：13800.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：11132.21万元。3、项目达产年净利润（NP）：1952.66万元。4、财务内部收益率（FIRR）：21.81%。5、全部投资回收期（Pt）：5.57年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：4830.89万元（产值）。（八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。三、 股票交易的方式（一）股票的现货交易指用现实的股票和现金进行交易。在这种交易中，买卖双方进行现实的股票交易，一方支付现
11、金，一方卖出股票。具体的交割时间一般不超过5天，最普通的是第二天交割。在交割之前，购买一方不得将未到手的股票再转手，出售股票一方也不得将股票再买回以冲销交易。这种交易方式有利于股市的稳定和有序，市场风险和投机性较小，是各国交易所都普遍采用的最重要的交易方式。我国目前把现货交易作为唯一的交易方式。（二）股票的信用交易信用交易又称垫头交易，俗称“买空卖空”。其特点是投机者向证券商首先借入股票或现金，进行对冲式买卖，以赚取股票价格波动的差价，并支付给证券商一定的报酬。这种交易方式的投机性很强，风险性也很大。例如，某人预测股票价格将上涨，他可以先向证券商交付部分价款或保证金，然后向证券商借款买入股票，
12、并质押在证券商那里。过了一定期限后，他再将股票卖出。如果股票真的上涨，他从赚取的利润中支付一定的费用，其余归自己所有。如果股票没有上涨，他也应将股票卖掉，用自己的抵押金来弥补损失。如果某人预计某支股票将要下跌，他可以向证券商借来一定数量的股票并抛出，待股票下跌后再将股票买回，归还给证券商。股票交易信用交易中的保证金比率（也叫垫头比率）是由证券监管机构规定的，它随着股票交易市场的供求状况而变动。50年代，美国的保证金率低时为50%，高时曾达90%，实际上是基本封杀了信用交易。可见；保证金率也是政府进行市场调控的一种手段。我国目前严格禁止股票的信用交易，但实际上违规行为还是比较多的。近几年经证监会
13、反复查处，这种违规现象已经大大减少了。（三）股票的期货交易股票的期货交易是指买卖双方在成交后，现货的交割和结算不是在通常的几日内进行，而是在双方协定的期限内（如1个月或3个月）进行，交割和结算时所依据的价格仍是协议成立时商定的价格，而不是交割日的当日行情。所以，期货交易可简称为“预期成交，定期交割”。但是，在交割清算时，买卖双方并不是真的要进行股票交易，而是对股票价格的差价进行现金的对冲即可。此外，在股票期货交易的协定到期之前，也可以在证券市场上进行买卖。股票的期货交易方式来源于商品的期货交易。商品市场上由于受季节、气候等因素的影响，价格常常波动较大。有些生产者为了锁定自己的成本，就出现了远期
14、合同，并逐步发展成为商品期货。进行商品期货交易的目的，一是“套期保值”，二是为了投机。股票的期货交易的方式基本同商品期货相同，但目的主要是为了投机。在买卖双方签订股票期货交易的合约后，都要按规定缴纳一定比率的保证金，这一比率一般为5%10%。买入股票的一方，认为股价要涨，所以叫做“做多”；卖出股票的一方叫做“做空”。由于这种交易方式的投机性较大，所以各国对此都有严格的限制，甚至被列入明令禁止之列。我国目前也是严格禁止这种交易方式。（四）股票的期权交易股票的期权交易方式也叫选择权交易，它没有实物交易。操作过程是：投资者通过签订合同，支付一定费用，买得一种权利，即合同持有者可以在以后规定的期限内，
15、按照已经定好的价格买进或者卖出一定数量的股票。期权合约的主要内容包括：（1）合同的期满日期，在此期限内投资者可以随时行使期权，过期失效，合同期通常是3个月或6个月；（2）协议价格，即在合同中规定的“行权”价格，在今后规定期限内，合同持有者可随时按协议价格决定买入或卖出该种股票；（3）期权协议规定的买卖股票的数额，通常为100股；（4）期权合同本身的价格，如每股2元，100股的期权合同为200元。期权合同分为看涨期权和看跌期权。看涨期权又叫买多合同或叫做认购权证，投资人预计股价将会上涨，便可买看涨期权；相反，投资人可以买看跌期权或叫做认沽权证。如果投资人预期正确，那么在合同到期时，就可以按合同来行权，行权价格与股票的现实价格的差额再减去购买合同的费用，就是他的收益。在实际操作中，合同双方都是用现金将差额进行对冲，并不是要做真实的股票买卖。相反，如果股价走势与投资者预期相反，投资者就会自动放弃行权，他的损失被锁定在购买期权合同的价格上。可见，购买期权合同的优点是可以锁定风险，而盈利的幅度却没有封顶；其缺点是要预先支付一定的费用，在行权之前已支付了一定的成本。股票期权在到期之前还可以自由买卖，这就是期权交易。期权合同的价格取决于三个因素：（1）受原来购买期权合约的价格影响，即行权价格再加上购买合约的费用，才是真实的购买或卖出股票的成本。例如，一个看涨期权的行权价
