《甘肃省2022年上半年期货从业资格利率期货及衍生品考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2022年上半年期货从业资格利率期货及衍生品考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、本文格式为Word版，下载可任意编辑甘肃省2022年上半年期货从业资格利率期货及衍生品考试试题 甘肃省2022年上半年期货从业资格：利率期货及衍生品考 试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，那么应当在（）前通知全体会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 2、以下关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A只能经营期货经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分开制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操
2、作制度 3、孙某在期货公司里面连续承担董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2022年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本急速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格。根据以上处境，回复以下问题： 假设该期货公司在经营过程中，2022年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处置。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A予以批准 B不予批准 C赋予其确定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算
3、业务范围 4、以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所举行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安好存管监控机构 B国务院期货监视管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作商定或者商定不明确，期货公司未能供给证据证明已发出上述通知的，对客户因持续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承受的赔偿额（）。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60% 1 7、赵某是某
4、期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了进展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了好多赌债，千万不要把自己的期货交易嘱托给他管理。根据以上信息，回复以下问题： 赵某的行为属于不正值竞争行为，违反了（）规定。 A采用虚假或轻易引起曲解的宣传方式举行自我浮夸或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或示意与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系举行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正值竞争行为 8、期货公司办理（）事项，国务院期货监视管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的抉择。 A变更注册资本
5、B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权 9、期货公司擅自运用客户资金或者其他嘱托财产，情节更加严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A处5年以下有期徒刑或者拘役 B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 10、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所理应召开临时（）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 11、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，
6、有两家客户需要追加保证金，但经催告后依旧未足额追加，未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回复以下问题： 甲期货公司的净资本是（）。 A4100万元 B5000万元 C3900万元 D4000万元 12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同商定的时间 13、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。 A伦敦证券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹证券交易所 D法兰西证券交易所 14、直接进入期货交易所交易大厅内举行期货交易的，务必是（）。
7、 2 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 15、以下选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前6个月月末的风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 16、Euro-BOBL债券期货属于_。 A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货 17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了进展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了好多赌债，千万不要把自己的期货交易嘱托给他管理。根据以上信息，回复以下问题： 根据期货从
8、业人员执业行为准那么的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B加入协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开赔罪 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 18、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准那么（修订），情节微弱，且没有造成严重后果的，处理方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 19、某出口商惦记日元贬值而采取套期保值，可以_。 A买日元期货买权 B卖欧洲日元期货 C卖日元期货 D卖日元期货卖权，卖日元期货买权 20、以下关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A
9、中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监视管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 21、我国期货交易所会员务必是（）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 3 22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司举行检查时，检查人员不得少于（）人。 A1 B2 C3 D5 23、期货经纪公司客户的开户资料应至少留存（）年。 A3 B5 C10 D20 24、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为制止价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后
10、交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用疏忽)为_。 A亏损50000元 B赢利10000元 C亏损3000元 D赢利20000元 25、结算打定金余额的计算公式应为_。 A当日结算打定金余额=上一交易日结算打定金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B当日结算打定金余额=上一交易日结算打定金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C当日结算打定金余额=上一交易日结算打定金余额+上一交易日
11、保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D当日结算打定金余额=上一交易日结算打定金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、保证金可以以（）方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 2、期货交易所应当就其市场内的交易处境编制（），并实时公布。 A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表 3、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格 4 4、以下关于期权合约结果交易日的说法，正确
12、的是_。 A在期货期权交易中，结果交易日的规定分两种处境 B标准期权合约的结果交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的结果一个星期五 C系列期权合约的结果交易日规定为：期权月份前一个月结果一个交易日前数两个工作日之前的结果一个星期五 D从期货期权合约的结果交易日规定中可以看出，其结果交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 5、在我国，交割仓库不得有（）行为。 A出具虚假仓单 B违反期货交易规矩，限制交割商品的入库、出库 C泄露与期货交易有关的商业机要 D违反国家有关规定参与期货交易 6、孙某在期货公司里面连续承担董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经
13、获得了期货从业人员资格。2022年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本急速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格。根据以上处境，回复以下问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其理由可能是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 7、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机遇，增加利润量，务必做到_。 A分散资金投入方向 B持仓应限定在自己可以完全操纵的数量之内 C留存一片
14、面资金，以备不时之需 D满仓交易 8、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，以下属于金融期权的是_。 A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司居处地中国证监会派出机构。 A撤职理由 B首席风险官履行职责处境 C替代人选名单 D察觉重大风险事情的处境 10、以下机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 11、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另商定的除外。 5 10
