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1、第九章 技术贸易重点提示：重点提示：1.国际技术贸易的概念国际技术贸易的概念2.我国的技术引进我国的技术引进3.我国的技术出口我国的技术出口4.技术进出口管理技术进出口管理主要工业化国家技术出口的增长主要工业化国家技术出口的增长(%)(%)1975-19851985-1995美国美国 52.3303.6法国法国160.4353.8德国德国 77.5351.3英国英国 96.5444.5日本日本337.1508.25国平均国平均 73.1353.0国际技术贸易迅速发展的原因国际技术贸易迅速发展的原因1 1、科技进步是推动技术贸易迅速、科技进步是推动技术贸易迅速 发展的原动力。发展的原动力。2 2
2、、技术输出国可以获得很大的经、技术输出国可以获得很大的经 济利益。（供给方）济利益。（供给方）3 3、加速技术引进国国内经济和科、加速技术引进国国内经济和科 技的发展。（需求方）技的发展。（需求方）1 1 技术贸易概述技术贸易概述什么是技什么是技术术？技技术术( (Technology)，是关于制造一，是关于制造一项产项产品，品，应应用一用一项项工工艺艺或提供一或提供一项项服服务务的系的系统统知知识识，但不包括只涉及但不包括只涉及货货物出售或只涉及物出售或只涉及货货物出物出租的交易。租的交易。(1)(1)制造一种制造一种产产品的系品的系统统知知识识；(2)(2)应应用一用一项项工工艺艺的系的系
3、统统知知识识；(3)(3)提供一提供一项项服服务务的系的系统统知知识识。“技术技术”与与“科学科学”的区别的区别技术与科学（技术与科学（ScienceScience）是两个概念。如古）是两个概念。如古代中国技术发达，但没有科学。代中国技术发达，但没有科学。科学的任务是通过回答科学的任务是通过回答“是什么是什么”和和 “ “为为什么什么”的问题，揭示自然的本质和内在规的问题，揭示自然的本质和内在规律，目的在于认识自然。律，目的在于认识自然。技术的任务则是通过回答技术的任务则是通过回答“做什么做什么”和和“怎么做怎么做”的问题，满足社会生产和生活的的问题，满足社会生产和生活的实际需要，目的在于改造
4、自然。实际需要，目的在于改造自然。科学上的突破叫发现，技术上的创新叫发科学上的突破叫发现，技术上的创新叫发明。明。技术的特征技术的特征1 1、无无形形性性。相相对对于于一一般般商商品品而而言言，技技术术是是无形的、非物质的知识。无形的、非物质的知识。 2 2、系系统统性性。技技术术是是系系统统的的知知识识，综综合合的的知知识。识。 3 3、商商品品性性。即即技技术术不不仅仅有有使使用用价价值值，而而且且也有交换价值。也有交换价值。4 4、时时间间性性。每每项项技技术术都都有有其其产产生生、发发展展、普及应用和淘汰的过程。普及应用和淘汰的过程。技术的分类1 1、按公开程度可以划分、按公开程度可以
5、划分为为： 公开技术、半公开技术和秘密技术公开技术、半公开技术和秘密技术。 2 2、按、按发发展展阶阶段可以划分段可以划分为为： 尖端技术、先进技术和传统技术尖端技术、先进技术和传统技术。3 3、按表现形态可以划分：、按表现形态可以划分： 软件技术和硬件技术软件技术和硬件技术。一、国际技术贸易的概念通过贸易、投资或者经济技术合作的通过贸易、投资或者经济技术合作的方式，跨国界转移技术的行为。方式，跨国界转移技术的行为。 技术进出口一般是指无形的工艺操作技术、管技术进出口一般是指无形的工艺操作技术、管理经验或知识，即所谓的理经验或知识，即所谓的“软件软件”。在实践中，有些技术进出口也同时包含了一些
6、在实践中，有些技术进出口也同时包含了一些机器设备的买卖。广义的国际技术贸易对象除了软机器设备的买卖。广义的国际技术贸易对象除了软件技术和作为技术载体的成套设备关键设备等资本件技术和作为技术载体的成套设备关键设备等资本货物外，还涵盖高新技术产品。货物外，还涵盖高新技术产品。*国际技术贸易的特点1.1.技术贸易的对象是无形的知识技术贸易的对象是无形的知识2.2.技术贸易一般为技术使用权的转移技术贸易一般为技术使用权的转移3.3.技术贸易使交易双方保持长期的合作关系技术贸易使交易双方保持长期的合作关系 4.4.技术贸易所涉及的问题和法律比较复杂技术贸易所涉及的问题和法律比较复杂 5.5.政府对技术贸
7、易往往是奖入限出政府对技术贸易往往是奖入限出二、国际技术贸易的内容技术贸易的内容主要是知识产权技术贸易的内容主要是知识产权(Intellectual Property)（一）专利权（一）专利权（Patent）（二）商标权（二）商标权（trade mark）（三）专有技术和商业秘密（三）专有技术和商业秘密（Know-how）（四）技术服务（四）技术服务工业产权，工业产权，是专利权和商标权的统称。是专利权和商标权的统称。狭义的知识产权狭义的知识产权,包括专利权、商标权和著作权。包括专利权、商标权和著作权。广义的知识产权广义的知识产权,包括专利权、商标权、著作权、包括专利权、商标权、著作权、和其他科
8、技成果权。和其他科技成果权。专利权专利（专利（Patent）政府主管机构授予发明人在一定时期政府主管机构授予发明人在一定时期和一定地域范围内对其发明所享有的一种专有权。和一定地域范围内对其发明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人，他在专利有效期内，享有取得专利权的人称为专利权人，他在专利有效期内，享有对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利。专利权对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利。专利权人的义务主要是按时缴纳专利年费。人的义务主要是按时缴纳专利年费。专利的类型专利的类型 （1）发明（发明（Invention）专利）专利指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。指对产品、
9、方法或其改进所提出的新的技术方案。 （2）实用新型（实用新型（Utility model）专利）专利指对物的形状、构造或其组合的发明。指对物的形状、构造或其组合的发明。 （3）外观设计（外观设计（Design）专利）专利指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。的新设计。专利的特点专利的特点 1. 1.专有性专有性：也称独占性或排他性，即专利权人在专利有：也称独占性或排他性，即专利权人在专利有效期限和地域内享有独家占有权，做出同一发明的其效期限和地域内享有独家占有权，做出同一发明的其他人不能获得同一发明内容的专利权，重复以前的
10、发他人不能获得同一发明内容的专利权，重复以前的发明也不能称为发明。明也不能称为发明。 2.2.地域性地域性：只在法律管辖区域内有效，或者说技术发明：只在法律管辖区域内有效，或者说技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而且只在专利授予国的范围内有效，其他国家不承担任且只在专利授予国的范围内有效，其他国家不承担任何保护义务，其他人可以在其他国家使用该发明。何保护义务，其他人可以在其他国家使用该发明。 3.3.时间性时间性：专利权只有在法律规定期限内有效，专利有：专利权只有在法律规定期限内有效，专利有效保护期限结束后，发明人所享有的专利权便
11、自动丧效保护期限结束后，发明人所享有的专利权便自动丧失，该项专利成为社会公共财富，其他人可以自由地失，该项专利成为社会公共财富，其他人可以自由地使用该发明制造产品。使用该发明制造产品。 4.4.实施性实施性：要求专利权人利用专利技术在实施保护的国：要求专利权人利用专利技术在实施保护的国家内制造产品或转让专利。家内制造产品或转让专利。商标权商标商标（trade mark）商品的商品的“牌子牌子”，指商，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。商标可以用文字、图形、字母、线的特定标记。商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成
12、，也可以是以上几种条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。形式的组合。商标权商标权是商标的使用者依法申请并经主管部是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，在一定时期内受门核准所授予的专用权利，在一定时期内受商商标法标法的保护，是商标所有人的财产。未经商标的保护，是商标所有人的财产。未经商标权人许可，其他人不得在同种或类似商品上使用权人许可，其他人不得在同种或类似商品上使用与注册商标相同或相似的商标，否则构成侵犯商与注册商标相同或相似的商标，否则构成侵犯商标权。商标权包括使用权、禁止权、转让权、许标权。商标权包括使用权、禁止权、转让权、许可使用权、继承权。可使用权、
13、继承权。专有技术或商业秘密专有技术专有技术（Know-how）又称又称“技术秘密技术秘密”、“技术诀窍技术诀窍”，从商品角度，也称，从商品角度，也称“商业秘密商业秘密”，是一种生产所必需的，是一种生产所必需的未向社会公开的未向社会公开的技术知识、技术知识、工艺流程、设计方案和实践经验等。工艺流程、设计方案和实践经验等。专有技术的特点专有技术的特点（1）知识性。专有技术是脑力劳动的产物，是无形）知识性。专有技术是脑力劳动的产物，是无形的、非物质的。的、非物质的。（2）保密性。专有技术是不公开的。）保密性。专有技术是不公开的。（3）实践性。专有技术必须是实用技术。）实践性。专有技术必须是实用技术。
14、（4）可传授性和可转让性。专有技术必须能以言传）可传授性和可转让性。专有技术必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。专有技术与专利的区别三、国际技术贸易的方式1 1、许可证交易、许可证交易2 2、直接投资、直接投资3 3、国际工程承包、国际工程承包4 4、特许经营、特许经营5 5、技术服务和咨询、技术服务和咨询1、许可证贸易、许可证贸易许可证贸易许可证贸易(Licensing)，指知识产权或专有技术，指知识产权或专有技术的所有人作为许可方的所有人作为许可方(licensor)，通过与被许可方，通过与被许可方（licensee, 引进方）签
15、订许可合同，将其所拥有引进方）签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术贸易。贸易。专利许可专利许可商标许可商标许可专有技术转让许可专有技术转让许可综合许可综合许可标标的的内内容容范范围围和和权权限限独占许可独占许可排他许可排他许可普通许可普通许可可转让许可可转让许可交叉许可交叉许可2、直接投资、直接投资直接投资直接投资，是指建立合资企业、合作经营，是指建立合资企
16、业、合作经营企业、合作开发资源，随着资金的转移实企业、合作开发资源，随着资金的转移实现技术的转移，即实现技术的进口或出口现技术的转移，即实现技术的进口或出口两种方式两种方式：一是以技术作为股权投入，即技术的资本化，一是以技术作为股权投入，即技术的资本化，按技术股本获取投资利润按技术股本获取投资利润二是采取技术贸易的形式，投资者向合资或二是采取技术贸易的形式，投资者向合资或合作经营企业提供先进技术并取得报酬合作经营企业提供先进技术并取得报酬3、国际承包工程、国际承包工程国际工程承包国际工程承包(Turnkey Project)，是指一，是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包既是国际成某项工程任务。国际工程承包既是国际商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易的一种方的一种方式，还是国际技术贸易的一种方式。式。4、特许专营、
