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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑广发沪深300指数证券投资基金托管协议 广发基金管理有限公司 广发沪深300指数证券投资基金 托管协议 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 广发沪深300指数证券投资基金 募集申请材料 托管协议 目 录 一、 基金托管协议当事人 二、 基金托管协议的依据、目的和原那么 三、 基金托管人对基金管理人的业务监视和核查 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 五、 基金财产保管 六、 指令的发送、确认和执行 七、 交易及清算交收安置 八、 基金资产净值计算和会计核算 九、 基金收益调配 十、 信息披露 十一、 基金费用 十二、
2、基金份额持有人名册的保管 十三、 基金有关文件和档案的保存 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 十五、 遏止行为 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 十七、 违约责任 十八、 争议解决方式 十九、 基金托管协议的效力 二十、 基金托管协议的签订 1 2 3 9 9 12 14 17 21 22 23 25 25 26 28 29 30 31 32 32 广发沪深300指数证券投资基金 募集申请材料 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 居处：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 法定代表人：马庆泉 成立时间：2022年8月5
3、日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监视管理委员会证监基金字202291号 注册资本：人民币1.2亿元 组织形式: 有限责任公司 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话： 020-89899117 传真： 020-89899069 联系人：段西军 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 居处：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：姜建清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：蒋松云 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币334,018,8
4、50,026元 批准设立机关和设立文号：国务院关于中国人民银行特意行使中央银行职能的抉择（国发1983146号） 1 广发沪深300指数证券投资基金 募集申请材料 托管协议 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；供给信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效期至2022年9月4日）；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年
5、金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、接洽、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务参谋服务；组织或加入银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监视管理机构批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原那么 订立本协议的依据是中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理手段（以
6、下简称运作手段）、证券投资基金销售管理手段（以下简称销售手段）、证券投资基金信息披露管理手段（以下简称信息披露手段）、证券投资基金信息披露内容与格式准那么第7号托管协议的内容与格式、广发沪深300指数证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）及其他有关规定。 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益调配、信息披露及相互监视等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安好，养护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着对等自愿、忠诚信用、充分养护基金份额持有人合法权益的原那么，经协商一致，签订本协议。 除非本协议另有商定，本协议所使用
7、的词语或简称与其在基金合同的释义片面具有一致含义。 2 广发沪深300指数证券投资基金 募集申请材料 托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监视和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监视权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的商定，对下述基金投资范围、投资对象举行监视。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金投资范围为具有良好滚动性的金融工具，包括沪深300指数成份股、备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以
8、将其纳入投资范围。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同遏止投资的投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的商定对下述基金投融资比例举行监视： （1）按法律法规的规定及基金合同的商定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金原那么上将不低于90%的基金资产净值投资于沪深300指数成份股和备选成分股，其中备选成份股投资比例不高于15%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 （2）根据法律法规的规定及基金合同的商定，本基金投资组合遵循以 3 6
