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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑证券期货业信息系统应对突发事件能力考试试卷 证券期货业信息系统 应对突发事情才能考试试卷 一、填空题（ 152) 1、资本市场网络与信息安好事情应急工作遵循（统一领导 ）、（分级负责 ）、（预防为主 ）、（ 有效应对 ）的原那么。 2、因不成抗力的突发性事情或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以抉择（ 临时停市 ）。 3、专业技术人员尤其是担负决策任务的专业技术人员在处理突发事情时还务必高度重视（ 协调合作 ），实时急速协调不同职能部门，明确相关部门与机构的责任和义务，优化整合各种社会资源，发挥整体优势，从而将突发事情造成的损失降低到最低限度。 4、突
2、发事情操纵和（ 处理筹划 ）是有目的地对危机事情调查、操纵、处理、传播、沟通、恢复及总结教训等活动举行科学计划和部署。 5、证券期货业的（ 核心机构 ）、（ 经营机构 ）发生信息安好事情后，应当实时、切实、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。 6、证券期货业经营机构应当建立（ 网络与信息安好风险监测预警体 系 ），察觉风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大处境应当实时举行预警报告。 7、证券期货业经营机构应当在信息安好事情应急处置终止、系统恢复正常运行后（ 5 ）个工作日内，组织内部调查。 8、证券期货业经营机构接到中国证监会及其派出机构关于（ 系统漏洞 ）、（ 安好隐患
3、）、（ 产品缺陷 ）的信息安好通报书后，应当立刻核实处境，采取必要的处置措施，并根据要求举行事情总结报告。 9、证券公司与证券营业部之间应采用（至少2条不同运营商 ）或（ 不同介质的通讯线路 ），建立安好、稳当通信连接，且线路带宽能够得志证券营业部业务需要并留有冗余。 10、A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断处境下，保证不低于（ 25 ）的现场交易终端在交易时间内持续工作。 11、证券营业部机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（ 23、25 ）的范围内。 12、证券公司系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并合理保管，留存期限不少于（ 2 ）年。 13、证券公司、
4、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、片面中断，影响交易时间累计在（ 3 ）分钟以上的，属于较大事情。 14、在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托（ 公司总部或其它证券营业部 ）的信息系统为客户供给现场交易服务的证券营业部称为B型证券营业部。 15、证券营业部机房应采用稳当的（综合接地系统或独立接地系统 ），防止雷电对机房设施造成损坏。 二、判断题 （102） 1、根据信息安好事情对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事情分为更加重大事情、重大事情、一般事情。（ ） 2、期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计1小时以上的属于重大事情
5、。（ ） 3、证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立刻报告，并每隔1小时至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行。（ ） 4、证券公司应确保证券营业部每年至少举行二次应急演练，并留存演练记录。（ ） 5、证券营业部配备的兼职技术人员应具有计算机相关专业学历且从事信息技术工作1年以上。（ ） 6、证券期货机构应建立运维管理制度和操作流程的制定、发布、维护和更新的机制。至少每年两次评审、修订运维管理制度和操作流程。（ ） 7、作为专业技术人员，尤其是负责突发事情处理的有关人员，理应具备根据形势切实判断危机是否到临的才能，能根据危机发生过程中事态的不断进展
6、，切实判断形势，从而采取相应的措施。 ( ) 8、证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于12位的复合密码，每半年至少更换一次。（ ） 9、证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达成20分钟以上的属于重大事情。（ ） 10、证券营业部可以自行规划管理营业部网络配置参数和IP地址段。 （ ） 三、不定项选择题 （103） 1. 证券期货经营机构总部的重要信息系统（包括网上交易业务系统、客户保证金第三方存管系统等）和营业部交易业务系统发生网络与信息安好事情后，以下各项做法正确的是（ A、 D ） A 若30分钟内依旧没有恢复正常，当
7、事单位应立刻将事情处境上报辖区证监局，并每隔30分钟上报一次，直至系统恢复正常运行。 B 若30分钟内依旧没有恢复正常，当事单位应立刻将事情处境上报辖区证监局，并每隔10分钟上报一次，直至系统恢复正常运行。 C 若1个小时内依旧没有恢复正常，当事单位应立刻将事情处境上报辖区证监局，并每隔30分钟上报一次，直至系统恢复正常运行。 D 涉及到网络犯罪的事情，当事单位应同时报送当地公安网监部门。 2、所谓突发事情的（ A ），是指社会组织或公共管理机构对危机事情的突然发生到采取应急措施，从而有效地制止事态的进展，最终化危害为机遇的过程及其活动。 A 操纵 B 预警 C 评估 D 处理 3、重大事情是
8、指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安好事情。以下不属于重大事情的是 ( A、B、C、D ) A 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达成10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达成10%以上 B 有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的 C 期货交易所交易业务系统全部中断、片面中断，影响交易时间在3分钟以上的 D 10万人以上的投资者数据发生泄露的 4、对于证券营业部处置突发事情的原那么说法正确的有（ A、C、D ） A 快速回响原那么 B 利益首要原那么 C 重点养护原那么 D 疏
9、导化解原那么 5、证券营业部应制定重大突发事情应急处理预案，定期组织自查，按规定举行演练，自查及演练处境以书面方式保存的时间不少于（ C ）年。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 6、以下有关突发事情的防范，说法正确的是（ A、C、D ） A 突发事情的防范对科学的进步有着特别重要的意义 B 突发事情的防范不能够培养良好的习惯 C 突发事情的防范有利于提高公众的突发事情意识 D 突发事情的防范可以塑造良好的社会精神 7、证券期货业信息安好事情调查处理应当坚持的原那么有（ A、B、C ） A 实事求是 B 崇敬科学 C 客观公正 D 维护投资者利益 8、更加重大事情是指对投资者合法权益造成
10、更加严重损害或者对证券期货市场造成更加严重影响的信息安好事情。以下属于更加重大事情的有 ( B、C、D ) A 有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计1小时以上的 B 有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据展现重大错误，影响投资者正常交易的 C 100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等奇怪处境，影响当日或者后续交易日正常交易的； D 100万人以上的投资者数据发生泄露的 9、发生信息安好事情的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规
11、和规章，对其采取监视管理措施或者实施行政处置（A、B、C、D ） A 未按照规定举行事情报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的 B 未合理保存证据，或者有意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的 C 未按照中国证监会信息安好通报要求实时采取风险防控措施，导致信息安好事情发生的 D 未按照中国证监会或者其派出机构的要求举行整改或者整改不到位，导致信息安好事情发生的 10、关于证券营业部A型模式信息系统，说法不正确的是（A、 B ） A 营业场所内要部署与现场交易服务相关的信息系统为客户供给现场交易服务 B 营业场所应至少配备两种持续供电方式 C 营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线 D
12、营业部供给至少2种相互独立的行情透露系统、嘱托方式 四、简答题 （210） 1、根据证券公司证券营业部信息技术指引，证券营业部机房创办应得志哪些要求？ 证券营业部机房应得志以下技术要求： （一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危害的区域；（位置安好） （二）选择通信设施健全，相对安好、易于管理的区域；（通信稳当） （三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；（避让管网） （四）应当设置设备区域、辅佐设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅佐设备区域用于安放UPS电源等设备；（划分区域） （五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应举行地面加固；（承重稳当） （六）应配备应急照明装置。（照明稳当） 2、证券经营机构在信息安好事情应急处置终止、系统恢复正常运行后，要组织内部调查，举行事情总结报告。请就公司集中交易系统发生故障，导致交易中断的处境撰写一份事情总结报告。 8
