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1、XXX有限公司知识产权管理体系内 审 材 料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目录1. 内部审核计划2. 企业知识产权管理体系内审首次会议3. 企业知识产权管理体系内审末次会议4. 内部审核检查表5. 不符合项报告6. 内部审核报告第13页 共 13页*有限公司内部审核计划表格编号：IP-R-9001一 审核目的分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查知识产权管理手册运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。二 审核范围 知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。三 审核依据1、GB/T2949
2、0-2013企业知识产权管理规范； 2、知识产权管理工作手册及各项程序文件、表单。 3、相关法律法规和政策文件四 审核组成员 审核组长：* 审 核 员：*审核时间审核内容安排202X年12月18日 202X年12月19日9:00-10:00首次会议的召开检查管理层情况检查市场中心、研发中心、生产中心、品质中心、供应链中心、财务中心以及行政中心知识产权管理体系运作情况接第一天审核工作召开末次会议编制：* 批准/管代： 日期：202X.12.11 日期： *有限公司签到表 会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议 会议时间：202X年12月18日 会议地点：会议室 参会人员如下：序号职能部门签到
3、1总经理2管理者代表3市场中心4研发中心5生产中心6品质中心7供应链中心8财务中心9行政中心 *有限公司签到表 会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议 会议时间：202X 年12月19日 会议地点：会议室 参会人员如下：序号职能部门签到1总经理2管理者代表3市场中心4研发中心5生产中心6品质中心7供应链中心8财务中心9行政中心 内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门管理层部门负责人 张步跃、*审核组成员*审核时间202X年12月19日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.1总体要求如何保持知识产权管理体系运行的有效性？询问建立符合GB/T29490-2013标
4、准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。2如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？询问通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。35.1管理承诺是否明确最高管理者的知识产权职责？询问经过询问知道最高管理者的知识产权职责。4公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？询问通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。55.2知识产权方针企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？询问企业已经制定了知识产权方针
5、，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。6企业知识产权方针适应企业经营发展？询问知识方针的制定是依据经营计划而来。7知识产权方针是否得到全体员工的理解？询问知识产权方针和目标均在知识产权培训时进行讲解，并由各部门负责人负责部门内部宣传。85.3.1知识产权管理体系策划知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。9知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？询问知识产权的运行管理主要通过知识
6、产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行，目前知识产权体系运行是有效的。105.3.2知识产权目标公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？询问、查阅建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解到各部门进行考核。11知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？询问知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。12如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？询问管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。135.4.2机构是否建立
7、知识产权管理的专门机构及专业人员？询问、查看查阅知识产权管理体系架构图，未设立专门的知识产权部，由品质中心作为知识产权接口部门对公司的知识产权进行管理，并配备有兼职的知识产权工作人员。14是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？询问、查阅经询问，已经由品质中心编写和知识产权产权部门（品质中心）的工作职责和权限。155.5管理评审公司如何开展知识产权管理评审工作？询问、查阅公司制定管理评审管理程序，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。16是否根据管理评审结论进行工作改进？询问管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门（品
8、质中心）进行监督跟进。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门行政中心部门负责人何永涛审核组成员*审核时间202X年12月18日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定16.1.1知识产权工作人员是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？询问、查阅查看公司岗位说明书，部分表中没有规定详细的知识产权人员的任职资格。2对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施进行处理？询问、查阅通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识产权任职条件。36.1.2教育与培训知识产权教育
9、培训如何开展？是否覆盖标准的培训要求？询问、查阅查202X培训计划和培训签到表，有覆盖标准要求的人员。4知识产权教育培训实施效果如何进行评价？是否形成相关的记录？询问、查阅通过培训后的现场提问形式进行效果评价，形成培训和培训效果记录。56.1.3人事合同人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？询问、查阅查人事合同，有知识产权权属的约定或签订了补充协议。6是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求？询问、查阅员工入职时签订劳动合同以及保密协议，对公司的知识产权等涉密信息进行保密。7与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？询问、查阅公司现行按照所有与知识产权关系密切的新入职员工都签订入职知
10、识产权声明以此保护公司可能出现的知识产权纠纷问题。8是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务？询问、查阅签订劳动合同的补充协议或在劳动合同中补充后签订，协议中对知识产权权属进行了规定。96.1.4入职如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识产权纠纷事件的发生？是否对新入职员工进行知识产权调查？询问、查阅对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填写入职员工知识产权背景调查表通过调查避免知识产权纠纷事件的发生。106.1.5离职如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产权泄漏进行管理？询问、查阅一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。11核心岗位员工离职如
11、何进行操作，以保证公司知识产权不被泄漏？询问、查阅已对离职员工进行知识产权事项的提醒，或签署离职协议。126.1.6激励公司如何鼓励员工创造知识产权？询问、查阅通过知识产权激励管理程序中的知识产权激励条款，对知识产权发明人依据程序文件的规定进行奖励。13对员工造成知识产权损失如何处理？询问、查阅员工造成的知识产权的损失，根据保密协议等的要求进行相应处罚，必要时采用司法途径解决。146.2基础设施公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管理体系的有效运行？询问、查阅公司提供专门的知识产权办公场所以及办公电脑、电话等设备以确保知识产权管理体系的有效运行。157.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效
12、的管理？询问、查阅按保密程序处理并对涉密信息放置专门的文件柜进行管理。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。内部审核检查表表格编号：IP-R-9002受审核部门品质中心部门负责人*审核组成员*审核时间202X年12月18日序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.2文件管理有无建立文件管理程序？对文件如何管控询问、查阅已编制形成文件文件管理程序，对文件的审批、发放等均有记录，并对文件进行分类管理。24.2.4外来文件与记录管理对外来文件和相关记录如何管理询问、查阅查看外来文件清单，抽查外来文件中的相关文件（专利
13、申请文件），受理通知书等通知书等都有。35.3.3法律法规有无收集相关的知识产权法律法规？如何传达给相关部门？询问、查阅有对法律法规进行收集，形成了知识产权法律法规清单，并通过邮件或共享对法律法规的文件进行传达。45.5管理评审管理评审的流程是怎么样的？询问、查阅经询问，管理评审开展的流程是由总经理主持管理评审会议，管理者代表进行协助具体事宜，制定管理评审计划，督促各部门准备评审资料，总结管理评审报告。57.4.1风险管理公司是否建立知识产权风险管理控制程序？询问、查阅已经建立知识产权风险管理程序。6公司从哪些方面对知识产权风险进行控制？询问、查阅公司风险控制主要从人员、研发（包括立项、研发）、原料采购、产品销售、展会、销售后的市场监控等方面进行知识产权的风险控制。7公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知识产权的风险和预防他人侵犯我司知识产权的情况？询问、查阅公司建立知识产权市场监控机制，监控公司产品在市场上可能出现的侵权与被侵权的情况。
