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1、反恐内部审核管理评审资料（C-TPAT)目录01-审核封面02-C-TPAT GSV内审计划03-反恐内审会议记录04-反恐内部审核检查表05-不符合、纠正和预防措施报告06-反恐内部审核报告07-程序文件评审记录08-反恐防爆安全管理评审报告二、内审计划 一、目的： C-TPAT安全管理体系的内部审核，是相关内部审核员对整个C-TPAT安全防恐体系，所涉及的所有范围及各个作业场所，进行了一次全而及彻底的审查，主要对全厂进行内部检查。二、审核时间：2020年06月26日三、内审简要：1、人力资源部/保安组的：人员出入控制、车辆出入的控制、外来车辆的检查、外来人员检查与登记、装卸过程的监督、以及
2、人员车辆出入的记录、巡查记录、交接班记录进行审查。2、人力资源部/人事组的：审核员对人事组的人员背景调查，人事档案的记录、防恐知识的培训，在职人员及离职人员的档案的管理等内容进行审查。3、物管部的：审核员对仓务的相关内容进行审核，包括对人员出入的控制、产品完整性的检查、货柜的检查、装柜过程的监督、非装卸人员的出入控制，船运及运输资料的核对。4、生产部的:人员防恐知识培训、非授权人事出的入的管制、产品的完整性、落班后对门窗锁的检查。5、信息资讯部（电脑部）的： CCTV录象带的定期审查，电脑维护。制定： 审核： 日期：2020年06月12日*有限公司三、反恐内部审核会议记录开会日期2020年6月
3、26日开会地点三楼A会议室主持人曾建林会议主题2020年6月份GSV内部审核会议记录开会对象内部审核小组成员、总经理会议内容1.审核的目的和范围： 目的：审核中心GSV体系运行是否有效，以及与GSV程序文件的符合性。 范围：受审部门：领导层、检验室和业务管理审核内容：GSV体系所涉及的全部反恐体系要素2、审核依据的标准：C-TPAT反恐体系与会人员签到部门姓名部门姓名部门姓名*有限公司四、反恐内部审核记录审核类型：R 定期 突击审核日期： 2020年6月26日 审核员： * 一、检查点:货柜安全检查情况改进措施完成时间行动负责人备注1.是否有准确、完整的货物文件或装箱单？有完整的文件2.装运码
4、头是否只允许经授权的人员进入？有授权人员名单张贴在现场3.装运点是否有防止外来物品进入的安全控制设施？有设置物料隔离带4.是否有装货核查程序，以防止未列入载货清单的货物被装载？有制定程序5.在装运前，是否检查所有集装箱是否有改装、假层、及其它非法进入的迹象？有保安检查并记录6.集装箱的装运和出厂是否有安全主管或其它专门主管进行监督？有保安监督整个装货过程7.这些检查是否都有记录？所有的检查记录都有保持8.离厂的集装箱/货车是否有安全封条？每批货都有上封条9.是否有相应程序规范集装箱、卡车和拖车封条号码的加贴、更换、记录和追踪？有记录10.是否只有经授权的员工才能接触和使用尚未使用的封条？有授权
5、书11.工厂是否在记录封条号码、卡车牌照、司机姓名、装运的日期和时间、集装箱/货物的号码？有检查记录12.离厂前最终贴封条时，是否对封条号码进行检查？有检查记录13.如果发现破裂的封条和货物的锁闭装置断开，是否会对集装箱里的东西进行检查？有程序文件规给你定要检查并记录14.当集装箱转至下一个供应链环节时，是否会将封条号码与随附的文件进行核对？需要15.当集装箱转至下一个供应链环节时，是否要对封条号码的完好性进行检查？需要检查并记录16.离厂前最终贴封条时，是否对封条号码进行检查？需要检查并记录17.发货/收货的停车区是否与其它停车区分开？需要分开二、检查点:门岗控制 检查情况改进措施完成时间行
6、动负责人备注1.销售商来访之前是否需要预先提供相关信息？需要2.是否有来访者进出纪录？需要在访客登记表上记录3.是否对员工的出入进行监控，以防可疑行为？公司的大门口有安装监控4.员工进出是否有纪录？员工进出需要在员工进出登记表上登记5.工厂所有进出口是否均有保安人员看守？有保安看守6.是否有相应程序，对来访者和销售商进行分别登记？有7.是否有进授权的员工引导来访者及销售商进入工厂建筑？有8.来访者是否需要佩戴临时牌证需要佩戴访客证9.是否有单独的程序检查进出的货车？有10.汽车司机是否需要出示个人身份证明？要11.卡车进出时，司机是否需要出示卡车证明？要12.纪录的内容是否有卡车牌照，司机姓名
7、，进出的时间和日期，证件核查纪录，集装箱号码，保安人员的姓名，封条号码？有登记13.出场货物的封条：是否经过检查？有经过检查14.出场货物的封条：封条号码是否经过登记？有登记15.有人员进入工厂时是否需要出示公司员工证？需要佩戴员工工牌16.员工证上是否有生统标志，如身体特征标志，如头像？员工工牌有张贴照片17.员工证是否由特定的部门集中发放和管理？员工工牌有人事部制定并发放18.丢失的员工证是否要进行更换并做遗失纪录？需要登记19.是否会将证章的丢失情况（姓名、证件号等）通知保安人员？需要通知保安20.是否有禁区，进入禁区是否需要出示员工证件？有禁区，需要佩戴工牌才能进入21.员工证件上是否
8、注明可以或不可以进入装运/包装区？有颜色区分22.是否有限制区域，保安人员是否会检查进入该区域的员工的身份证明？需要23.工厂向员工分发钥匙、号牌、证卡是否有纪录？有相应的记录三、检查点：人事安全检查情况改进措施完成时间行动负责人备注1.工厂是否有书面的针对新员工的人员安全指南？有2.是否会对相关指南进行定期评估，以考核其有效性？有3.相同的安全要求是否适用于临时聘用员工？有4.职位申请人是否需要填写聘用申请表？需要填写5.是否对所有申请人进行背景调查？每年有一次员工背景调查并记录6.工厂是否检查并核实申请人的正式身份？需要7.工厂是否依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查？每
9、年有一次背景调查8.工厂是否保存了每位员工的个人档案？有保存9.员工离开企业后是否需要归还证章和厂区钥匙并取消其进入电脑系统的资格？有10.员工离开公司后，钥匙/证卡是否归还，编码是否更改，这些是否纪录在案？有四、检查点：程序安全检查情况改进措施完成时间行动负责人备注1.工厂是否实施了安全措施,避免不明物品进入装配区?有保安检查2.工厂是否实施了安全措施,避免不明物品进入停车场?有隔离带3.是否有发现和汇报缺超或超量的程序?有程序文件4.是否员工仅限于进入与其职责相关的区域?有5.公司是否有相应程序,规定哪些员工有权接触并使用公司文件,运输表格,运输数据,安全性封条?有授权人员名单6.是否有专
10、门的公司代表负责向经纪人/运输业者提供公司产品的准确信息?.有管理者代表负责7.是否有专门的公司代表负责向承运商提供公司产品的准确信息?有管理者代表负责8.上述人员是否接受过出口美国的产品信息要求培训?有培训五、检查点：安全培训和警觉意识检查情况改进措施完成时间行动负责人备注1.可能安全设施出现的问题（门、窗锁闭装置破损、电脑病毒等）无2.是否有针对所有员工安全意识教育。有培训记录3.是否进行定期培训，并传达最新安防资讯。有培训记录4.是否要求员工汇报异常情况、可疑行为及/违反安全法规的行为。有培训5.工厂是否制定了书面的员工行为守则。有制定6.保安人员是否接受过安防培训。有培训，有保安上岗证
11、六、检查点：实体安全检查情况改进措施完成时间行动负责人备注1.门禁锁闭装置是否正常？正常2.是否有专人负责和保管钥匙/证件？有授权人员负责保管3.员工离岗时，是否有相应的程序立即中止其进入某些区域的权利？有4.工厂的建筑物是否由可以防止非法入侵的材料建筑而成？可以5.工厂建筑是否妥善管理及维修？有6.广场周边是否安全？安全7.工厂的护栏和大门是否妥善管理及维修？是8.是否有外部照明？新建围墙没安装照明灯填写申请函，购买探照灯并安装。2020-7-15马昌平9.工厂整个区域是否有照明？有照明灯10.货物运输区是否有照明？有照明灯11.照明开关是否仅限于经授权的人员来操作？有授权书12.工厂是否有专门的保安力量？有保安部门13.办公室和外部保安是否有联络？有对讲机和电话14.是否采用摄像头（CCTV）监控该场内外部的情况？有监控，但是有一个显示屏不工作更换显示屏，追查期间的监控记录正常的。2020-6-27聂杰勇15.货物处置/包装区是否有摄像头？有监控16.摄像机放置的角度是否可以全面观察到相关区域？可以看到全部的区域17.是否保存录像？有保存30天的记录18.是否其它汽车靠近运货车辆停靠？没有19.来访者和员工是否有独立的停车区？有访客车
