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1、证券业经营管理自考题模拟20一、单项选择题丄、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A. 参与优先股B.累积优先股C. 可赎回优先股D.股息率可调整优先股2、我国证券市场投资者己达（）A3000万人B. 5000万人C. 1000万人D. 2000万人3、公罚破产清算时的偿还顺序依次是A. 债权人优先股股东普通股股东 C.普通股股东优先股股东债权人4、关于自营资格证书叙述正确的是（A.自签发之日起，2年内右效B.C.失效前6个月起要重新巾请D.（ ）B. 债权人普通股股东优先股股东D. 优先股股东债权人普通股股东）自签发之FI起，1年内有效口签发ZE1起，3年内有效
2、5、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的，单独立户管理。（）A.金融机构B.证券公司C. 工商银行 D.商业银行6、以下关于H股的说法中正确的是A注册地和上市地都在中国大陆C.注册地和上市地都在中国香港B. 注册地在中国大陆，上市地在中国香港D. 注册地在中国香港，上市地在中国人陆7、发审委每次审核会议的法定人数至少为（）A. 人 B. 9 人C. 7人D. 5人8、股票实质上代表了股东对股份公司的（）A.产权B.债券C.物权D.所有权9、解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于（）A. 1949年B. 1950年C. 1951年D 1952年10、我国证券市场的监管部门是（）A.国家
3、发展和改革委员会 B.国务院证券委员会C. 中国证券监督管理委员会 D小国人民银行1K股帀中将经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀金业所发行的股票称为（）A.绩优股B. 一线股C.蓝筹股D.红筹股12.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）A.短期国债B.小期国债C.长期国债D.无期国债丄3、证券的代销、包销期最长不得超过（）A. 90天B.六个月C.九个月D. 一年14、证券投资基金反映的是（）A.产权关系B.委托代理关系C.债权债务关系 D.所有权关系丄5、上市证券自由买卖的品种不包括（）A.人民币普通股B.基金C.国债D.上市公司的法人股16、制造品市场一般属于A.完全竞争市场B.
4、垄断竞争市场C.寡头垄断市场D.完全垄断市场17、英国的第一家证券交易所成立于（）A.伦敦1611年B.曼彻斯特1792年C.伦敦1773年D.曼彻斯特161丄年18、使证券的发行交易发挥着调节资木流向作用的是其（）A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性19、股份有限公司的日常经营管理由负责。 （）A.监事会B.葷事长C.董事会D.总经理二、多项选择题20、证券投资的两大具体目标是A.价格发现 B.确保投资无风险 C.投资收益最大化 D.投资风险最小化E. 稳定金融市场2K枇界证券市场的发展经历了 （）A.自rfl放任阶段B.竞争发展阶段C.垄断阶段D.法制建设阶段E. 迅速发展阶段22、在
5、我国，作为蓝筹股的股票必须符合 （）A.有较高的分红派息水平B总股木和流通盘了必须较大C.在股价指数中的权重必须较大D.有很高的信息披露透明制度E.股东必须多23、股票价格的特殊性质包括（）A.层次性B.综合性C.变动性D.复杂性E.利益性A现货交易B柜台交易C.店头交易D.期货交易E.冋购交易25、影响债券偿还期限的因索主要有（）A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力 E.持有人资金状况26、股票的未来收益包括（）A.股息收入B.资本利得C.股木增值收益D.清算价值E.分红27、公司财务分析的常用方法有（）A.趋势分析法B.比重分析法C.比率分析法D流量分析法E.速
6、动分析法28、公司世基金的主要当事人冇（）A投资公司B.管理公司C.经营公司D.保管公司E.承销公司三、名词解释题2 9、场外交易市场30、国债31市盈率32、契约型基金33、金融期货四、简答题34、我国法律规定股份有限公司申请股票上市需要满足哪些条件?35、为什么股份有限公司往往设立优先股？36、集合竞价时，产生开盘成交价格的决定原则是什么？37、证券委托买卖的耍求是什么？五、论述题38、试述实行股份制改组是人多数国冇企业面向市场经济体制的必由之路。六、计算题39、某上市公司年利润总额为6000万元，年末股木总数为10000万股，所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定捉取10%法
7、定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后，拟 采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标：（1）每股收益（摊薄）（2）提取法定盈余公积金（3 ）提取法定公益金（4 ）提取任意公积金（5）每股最多可派发的现金红利额（含税）40、上海证券交易所某H的综合股价指数为1000点，其基H的市价总值设为6500万元，第二天收盘 时的市价总值为8亿元，其中包括一个刀前新上市股票的市价总值1亿元。试计算第二天的上证综合 股价指数。答案:一、单项选择题1 B2、B3、A4、B5、D6、 B7、 C8、D9、B10、D11C12、B13 A14、B15 D16、B17、C18、BC X多项选择题
8、20 CD21、ADE22、ABCD23、ABCD24、ABE25、BCD26、ABC27、ABC28、 ABDE三、名词解释题29、场外交易市场又称柜台市场或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市 场，它没冇固定的场所，交易对象以不在交易所上市的证券为主。30、国债是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，是中央政府向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿 还木金的债权债务凭证。31、市盈率又称木益比（P/E）,是指股票市场价格与其每股盈利的比率。其计算公式为：市盈率二股票市价/每股收益。32、契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的
9、当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭征而设立 的一种基金33、金融期货是指以金融工具为标的物的期货和约，主要包括外汇期货、利率期货和股指期货三类。四、简答题34、（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币5000 万元。（3）公司最近3年连续盈利。（4）持右股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000 人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上。（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财 务会计报告无虚假记载。35、优先股具有很多优点：从投资者来说，收益固定，风险小于普通股，股息一般高于债券的收益，而II股份可以转让，所以比较适合于保
10、守的投资者和无暇参加公司 管理的购股者。从筹资者角度来讲，股息固定，不影响公司利润分配；发行优先股可以广泛吸取投资, 也不影响普通股股东对公司的经营管理权。36. （1）能够实现成交量最大的价位。（2）高于决定价格的买入巾报与低于决定价格的卖出巾报全部成交。（3）与决定价格和同的一方（买方或卖方） 须全部成交。如有两个或两个以上价位都满足上述条件，则取中间价位为决定价格（上交所），或选 择取离昨收市最近的价位为决定价格（深交所）。37、证券委托买卖要求：（1）委托买卖行为合法。（2）资产自主支配。（3）受托对象合规。五、论述题38、（1）股份制是一种企业财产组织制度。股份制是在商品经济条件下产
11、生的，是适应社会化大生产 的需要，随着市场经济的发展而逐渐完善的一种现代企业运作形式。这种反映现代社会化生产规律的 先进经营方式和管理方法，完全可以被我们建设社会主义市场经济所利用。（2）我国大多数国有企业 是50、60年代按照高度集中的计划经济体制改革建立起来的，这种体制发展到现代已经越来越显示 岀它的弊端，产权不清，责权不明确，政企不分.效率低下等等，如果不进行改革只存死路一条。（3） 国有企业改革足我国经济体制改革的中心环节。国企改革的口标是建立产权清晰、责权明确、政企分 开、管理科学的现代企业制度。而股份制改造正是实现这一廿的的最好形式。（4）企业进行股份制改 造可以改变传统的企业体制
12、，叫确企业产权，塑造真止的市场竞争主体，实现所有权与经营权的分离, 使企业成为自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者与经营者。（5）通过股份制改组, 还可以建立合理的法人治理结构，设立起股东大会、董事会、监事会、总经理等新型的公司结构，形 成权责分明、相互制约的现代企业组织体系。使企业建立起有效的决策机制、动力机制、约束机制和 管理结构，这样就会使企业形成协调的运行机制和运行体系，推动企业健康地运行和发展。综上，实 行股份制改组是大多数国有企业血向市场经济体制的必由Z路。六、计算题3 9、（1）每股收益（摊薄）:6 00 0x （1-15%） dividel00 0 0 = 0.5
13、1 （元）注意：题中给出的6000万元是利润总额而非净利润，题目中隐含的上市公司所得税率是按实际 税负丄5%征收（当然这种隐含是没有道理的）.如按33%计算，贝IJ得：6000x(1-33%)dividel0000 = 0.402 (元)(2) 提取法定盈余公积金：6000X (1-15%) xl0% = 510 (万元)如按33%计算，则得：6000X (1-33%) xl0%=4 02 (万元)(3) 提取法定公益金：6000x (1-15%) x5% = 255 (万元)如按33%计算，则得：600Ox (1-33%) x5% = 2 01 ( Ji元)(4) 提取任意公积金：6000x
14、(1-15%) xl5% = 765 (万元)如按33%计算，则得：6000x (1-33%) xl5% = 603 (万元)(5) 每股最多可派发的现金红利额(含税)_6000x(1-15%)-510-255-765+300dividelOOO0=0.387(元)女口按33%计算，贝IJ得：6 000x(1-33%)-4 02-201-6 03 + 3 00 dividelOOO0 = 0.3114(7U) 40、前一日的市价总值：1000x0.65dividel0 = 6.5(亿元)新基准市价总值=0.65x (6.5-1) +ldivide (6.5-1)= 0.768 (亿元)第二天上证综指：8divide0.768x100 = 1041 67(点)
