投资银行学考试大纲

《投资银行学考试大纲》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资银行学考试大纲（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、投资银行学考试大纲 投资银行学 名词解释： 1、全能型投资银行：指从事各种各样的金融活动，如发行、承销、经纪、公司重组、投资 管理、信息服务等活动的投资银行。 2、扬基债券：指在美国债券市场上发行的外国债券，即美国以外的政府、金融机构、工商 企业和国际组织在美国国内市场发行的、以美元为计值货币的债券。 3、并购：一般是指兼并和收购。兼并又称吸收合并，通常指一家占优势的公司吸收一家或 更多的公司，合并组成一家企业；收购指一家企业用现金或有价证券购买另一家企业的股票或资产。 4、金降落伞：金降落协议规定，一旦因为公司被并购而导致懂事、总裁等高级管理人员被 解职，公司将提供相当丰厚的解职费、股票期权

2、收入河额外津贴作为补偿费。以此构成敌意收购的壁垒，使收购变得不那么有利可图，或是给收购者带来现金支付上的沉重负担。 5、白衣骑士：猎物公司为了免受故意收购者的控制而别无他策时，可以自行寻找一家友好 公司，由后者出面和敌意收购者展开标购战。此策可使类物公司避免面对面地与敌意收购者展开大范围的收购与反收购之争，但是，自寻接管人最终会导致猎物公司丧失独立性。 6、二板市场：又被称作创业板、小盘股市场、自动报价系统、可供选择的投资市场及高科 技板等，是主要以扶持中小型高新技术企业发展为使命的新型市场。 7、证券投资基金：是一种大众化的间接证券投资工具，也是一种新的金融组织形式。 8、开放式基金：开放式

3、基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求 情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 9、不适销证券：指证券持有人在需要现金时，不能或不能迅速地在证券市场上出售的 证券。 10、绿鞋期权：绿鞋期权也称为超额配售选择权（over-allotment option），由美国绿鞋公司 首次公开发行股票(IPO)时率先使用而得名。惯例的做法是，发行人在与主承销商订立初步意向书中明确给予主承销商在股票发行后30天内，以发行价从发行人处购买额外的相当于原发行数量15%的股票的一项期权。其目的在于为该股票的交易提供买方支撑，同时又避免使主承销商面临过大的风险。 11、股市债券： 12、过手型

4、证券化指发起人把拟证券化的资产组合转让给一个特设目的机构（spv）,由spv 或代表spv利益的受托管理机构发行证券给投资者，每份证券按比例代表整个资产组合的不可分割的权益，证券持有者拥有该资产组合相应比例的直接所有权。 第一章投资银行概述 1、国际上有名的投资银行 历史最早在欧洲，目前，美国投资银行的发达程度为全球之最，投资银行的心脏是美国纽约的华尔街；之后，投资银行发达的国家和地区为英国、德国、瑞士、日本、中国香港和新加坡等。 2、投资银行的四个层次 （1）、机构层次，指作为金融市场中介机构的金融企业投资银行 （2）、行业层次，指投资银行的整个行业投资银行业 （3）、业务层次，指投资银行所经营的业务投资银行业务 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第3页 共3页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页