《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[和答案]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[和答案]（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于。【选择题】A.1/3B.1/2C.1/4D.1/52、管理人应当自发行期结束之日起个工作日内，向投资者退还认购资金，并加
2、算银行同期活期存款利息。【选择题】A.3B.5C.10D.153、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.504、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下5、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与
3、该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪6、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.507、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体8、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归
4、入客户资料档案留存9、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员10、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过个工作日。【选择题】A.10B.15C.20D.2511、保荐机构应当于每年4月份向报送年度执业报告。【选择题】A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司12、托管人每月结束后个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【选择题】A.3B.5C.7D.813、单位非法
5、吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元14、证券公司承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门15、是股票期权的首个试点品种。【选择题】A.中证50ETF期权B.上证50ETF期权C.上证150ETF期权D.中证300ETF期权16、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以
6、5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金17、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是。【选择题】A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券18、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20019、是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行
7、研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【选择题】A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师20、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月21、董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第150条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。【选择题】A.90日B.120日C
8、.150日D.180日22、保荐代表人调换工作单位，应通过向中国证监会申请变更登记。【选择题】A.户籍所在地的证监会派出机构B.新任职保荐机构C.中国证券业协会D.原任职保荐机构23、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】A.2B.3C.5D.1024、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准D.记名股票，股东以背书方式25、是指在招股说明书、认股书、公司债
9、券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪26、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.4527、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高。【选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力28、向投资者销售或者提供“荐股软件
10、”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经 许可，取得证券投资咨询业务资格。【选择题】A.证券交易所B.证券金融公司C.中国证监会D.证券登记结算机构29、财务顾问主办人应当参加 组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所30、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务31、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规
11、管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于 原则。【选择题】A.诚实信用B.忠实客户利益C.守法合规D.廉洁自律32、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益33、关于基金估值复核，说法错误的选项是。【选择题】A.基金托管人与基金管理人应当按照企业会计准则及有关规定进行估值核算B.基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的，
12、应当提示基金管理人立即纠正，并采取合理措施防止损失进一步扩大C.基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的，应依法履行披露和报告义务D.应对各类金融工具的估值方法予以定期评估34、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.2035、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.336、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外
13、的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉37、以下关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的选项是。【选择题】A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及股票质押式回购交易及登记结算业务办法的规定，签署股票质押回购交易业务协议C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查
14、D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构38、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以 的罚款。【选择题】A.1万元以上2万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.2万元以上5万元以下39、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5040、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券业协会D.证券监督管理机构41、以下不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是。【选择题】A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码42、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题
