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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年金融市场基础知识章节强化卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用。【选择题】A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析2、以下不属于流动性风险的是。【选择题】A.融资流
2、动性风险B.市场流动性风险C.资产流动性风险D.市场风险3、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在每月结束后个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。【选择题】A.1B.2C.3D.54、是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。【选择题】A.S股B.N股C.H股D.红筹股5、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为。【选择题】A.资产支持证券B.商业银行次级债C.财务公司债券D.中央银行票据6、证券交易所的会员大会每年召开次，由理事会召集，理事长
3、主持。【选择题】A.一B.二C.三D.随机7、是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。【选择题】A.股权类资产的远期合约B.远期汇率协议C.债权类资产的远期合约D.远期利率协议8、以下不属于另类投资基金的是。【选择题】A.对冲基金B.货币型基金C.股权投资基金D.风险投资基金9、信托市场的主体是。【选择题】A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10、若年利率为8%，现在应一次存入银行 万元，才能在2年后一次取出10万元。【选择题】A.7.55B.8.64C.7.89D.8.5711、全球金融体系的主要参与者不
4、包括。【选择题】A.政府B.金融公司C.公益组织D.住户12、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是。【选择题】A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险13、以下选项中，不属于金融危机特征的是。【选择题】A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值14、以下选项中，不属于未上市流通股份的是。【选择题】A.优先股B.内部职工股C.境外上市外资股D.发起人股份15、相对于以往风险度量方法，VaR的决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础。【选择题】A.
5、简明性、可靠性、实用性B.全面性、可靠性、可控制性C.全面性、简明性、实用性D.简明性、实用性、可控制性16、金融市场经济运行状态的“晴雨表”是指金融市场的。【选择题】A.宏观调控B.反映经济状态C.优化资源配置D.促进储蓄17、下面关于证券经纪业务表达错误的选项是。【选择题】A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等
6、活动18、是指市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。【选择题】A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险19、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万，其投资收益率为20，且投资组合的VaR值为80万元，那么其经风险调整后的资本收益RAROC为。【选择题】A.20B.25C.40D.5020、中国证监会领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。【选择题】A.间接B.垂直C.松散D.分别21、以下选项中，对封闭式基金认识不正确的选项是。【选择题】A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.在基金合同期限内
7、，基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖22、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在亿美元以上。【选择题】A.A；20B.AA；10C.AAA；10D.AA；2023、下面关于境内上市外资股的阐述错误的选项是。【选择题】A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让24、“一行三会”实行管理。【选择题】A.全面B.重点C.垂直D.直线25、下面属于财政政策手段
8、的是。【选择题】A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务26、以下债券中不可以进行跨市场转托管的是。【选择题】A.附息国债B.地方债C.企业债D.证券公司次级债27、我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的。【选择题】A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值28、中国证监会领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。【选择题】A.间接B.垂直C.松散D.分别29、提供的是中央银行与商业银行“一对一”的交易模式，针对性强。【选择题】A.公开市场操作B.选择性工具C.补充性工具D.常备借贷便利30、开放式基金的认购方式是。【选择题】A.金额认购B.
9、份额认购C.面值认购D.份额或金额认购31、以下关于风险与危险的说法中错误的选项是。【选择题】A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因索，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险32、描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。【选择题】A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR方法33、作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。【选择题】A.预期损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平34、
10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的缴纳证券投资者保护基金。【选择题】A.0.5%5%B.1%5%C.3%-5%D.5%10%35、按照我国现行有关证券交易规则，不可能是证券交易竞价结果。【选择题】A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交36、开放式基金的认购方式是。【选择题】A.金额认购B.份额认购C.面值认购D.份额或金额认购37、美国证监会规定，向人以内的特定投资者募集证券为私募债券。【选择题】A.20B.25C.30D.3538、决定股票市场价格的是股票的。【选择题】A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额；股票
11、的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数；股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。39、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的。【选择题】A.20%B.30%C.50%D.100%40、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是。【选择题】A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场41、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行管理。【选择题】A.备案B.自律C.核准D.审批42、我国证券市场监管的主要
12、任务是。【选择题】A.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益43、通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是。【选择题】A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段44、国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格或利率水平。【选择题】A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售45、的建立标志着现代银行制度的确立。【选择题】A.英格兰银行B.阿姆斯特丹银行C.英格兰证券交易所D.阿姆斯特丹证券交易所46、若商业银行的法定存款准备金率6%，客户提取现金比率为10%，超额准备金率为9%
13、，则可以求出货币乘数为。【选择题】A.4.4B.4.7C.5.3D.5.947、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是。【选择题】A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币48、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括。【选择题】A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率7天C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率49、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的功能。 【选择题】A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性50、投资人一般都是风险规避或风险中立者的市场是。【选择题】A.主板市场B.纳斯达克市场C.二板市场D.场外交易市场二、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、国务院关于开展优先股试点的指导意见规定，以下情况，除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过。.修改公司章程中与优先股相关的内容.一次或累计减少公司注册资本超过百分之五.公司合并、分立、解散或变更公司形式.发行优先股【组合型选择题】A.、B.、C.、D.、2、以下各项中，均属于风险管理策略。.风险分散.风险对冲.风险量化.风险规避【组合型选择题】A.、B.、C.、
