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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年金融市场基础知识章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、国债柜台市场实行制度。【选择题】A.一级托管B.二级托管C.三级托管D.四级托管2、按募集方式分类，债券分为。【选择题】A.公募债券、私募债券B.有担保债券、无担保债券C.贴现债券、附息债券、息票累积债
2、券D.实物债券、凭证式债券、记账式债券3、是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。【选择题】A.利率债B.信用债C.企业债D.金融债4、未来中国金融体系改革的重点方向不包括。【选择题】A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场5、与金融现货相比，以下不属于金融期货的特征的是。【选择题】A.交易时间不同B.交易对象不同C.交易价格的含义不同D.结算方式不同6、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。【选择题】A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客
3、户端系统D.电脑交易系统7、中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，表达了中央银行是的职能。【选择题】A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行8、国际证监会组织成立于年。【选择题】A.1983B.1893C.1981D.19829、股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的通过。【选择题】A.过半数B.1/3C.2/3D.全数10、股份公司在提供优先认股权时会设定一个，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。【选择题】A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日11、根据证券法的规定，证券公司的注册资本应当是资本。【选择题】A.实物B.货帀C.认
4、购D.实缴12、关于证券发行注册制，以下论述错误的选项是。【选择题】A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当13、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是。【选择题】A.单利债券B.息票累积债券C.贴现债券D.累进利率债券14、货帀市场的主要功能是。【选择题】A.短期资金
5、融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机15、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则表达错误的选项是。【选择题】A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由说明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由说明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估
6、值16、证券登记结算制度实行证券。【选择题】A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制17、以下关于汇率的说法，错误的选项是。【选择题】A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平18、是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。【选择题】A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.四板市场19、典
7、型的间接融资形式便是与发生信用关系。【选择题】A.银行B.保险C.信托中心D.信贷机构20、中国证券投资基金业协会成立于年7月。【选择题】A.2012B.2009C.2010D.201121、，国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征， 综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，稳步推进QDII制度各项工作。【选择题】A.2017年4月11日B.2018年6月11日C.2018年4月11日D.2017年6月11日22、我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币万元。【选择题】A.5000B.4000C.3000D.100023、由银行业金融机构作为发
8、起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为。【选择题】A.资产支持证券B.商业银行次级债C.财务公司债券D.中央银行票据24、是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。【选择题】A.除息B.除权C.派发D.含权25、信用评级中信用等级的评定描述正确的选项是。【选择题】A.评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿B.评级对象发行人应召开评审会C.评级小组根据中国证监会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告D.评级结果须经1/3以上的与会评审委员同意方为有效26、中国证券投资基金业协会成立于年7月。
9、【选择题】A.2012B.2009C.2010D.201127、关于科创板申报要求，以下说法正确的选项是。【选择题】A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股28、是金融机构的核心竞争力。【选择题】A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避29、债券远期交易的期限为。【选择题】A.1365天B.2365天C.1397天D.2397天30、将有形资产产生的风险在资金供求双方
10、之间重新配置，反映了金融市场的功能。【选择题】A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性31、是解决产能过剩问题的重要手段。【选择题】A.改善民生，促进社会和谐B.大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合C.提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险D.调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资32、1987年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行。【选择题】A.国家建设债券B.基本建设债券C.国家重点建设债券D.长期建设国债33、能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。【选择题】A.创业板市场B.主板市场C.三板市场D.四板市场34、是双方约定在未来某一时刻按照现在
11、确定的价格进行交易。【选择题】A.回购交易B.现券交易C.远期交易D.期货交易35、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为市场。【选择题】A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币36、以下各项中，不是影响股价的宏观经济与政策因素。【选择题】A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策37、关于债券的特点，以下说法错误的选项是。【选择题】A.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要C.金融债券的期限以中期较为多见D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债38、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为。【选择题】A.不动产证券化、
12、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等39、证券金融公司的组织形式为。【选择题】A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙制企业D.个人独资公司40、投资者在进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的所决定的。【选择题】A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性41、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的功能。【选择题】A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.
13、提供流动性42、流动性覆盖率的计算公式为。【选择题】A.贷款余额/存款余额*100%B.流动性资产余额/流动性负债余额*100%C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量*100%D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量*100%43、伦敦交易所中，上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】A.另类投资市场B.专业证券市场C.专业基金市场D.精英项目44、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为。【选择题】A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能45、投资者于T日提交认购开放式基金的申请后，可于起到办理认购的
14、网点查询认购申请的受理情况。【选择题】A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日46、是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。【选择题】A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券47、金融衍生工具以交易为主。【选择题】A.场内B.国际市场C.场外D.国内市场48、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为。【选择题】A.资产支持证券B.商业银行次级债C.财务公司债券D.中央银行票据49、需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。【选择题】A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资50、在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为。【选择题】A.现金方式B.分红再投资转
