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1、第八章第八章 非关税壁垒措施非关税壁垒措施本章的教学目标及基本要求1、掌握非关税壁垒的含义和种类2、学会用局部均衡分析法分析进口配额 对一国福利水平的影响3、了解非关税壁垒对国际贸易的影响普瓦提埃（PPOtiers）海关效应 法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦提埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。 欧盟进口中国瓷器的包装标准 欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。第一节 非关税壁垒概述一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各
2、国政府采用的除关税以外的一切限制进口的措施。二、非关税壁垒的产生1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁垒。三、非关税壁垒的类别 直接限制：数量和金额壁垒非关税壁垒 间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他 四、非关税壁垒的特点1、非关税措施比关税具有更大的灵活性。关税措施立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。2、非关税措施的有效性。 3、非关税措施比关税更具有隐蔽性。 4、非
3、关税措施的差别性和歧视性。五、非关税壁垒的影响 第二节 直接的非关税壁垒一、进口配额制（Import Quotas System）1.概念2. 一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。它是实行数量限制的重要手段之一。1992年年12月，欧共体农业部月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的体对拉美国家的“美元香蕉美元香蕉”征收征收20%的关税，并且限额的关税，并且限额为为200万吨，如果超过限额还万吨，如果超过限额还要征收要征收170%的税金。的税金。2、进口配额制的基本类型图绝对配额 进口商配额
4、进口商配额关税配额 进口商关税配额进口商关税配额自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额（1）绝对配额全球配额(Global Quotas) 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。国别配额可以分为自主配额和协议配额。进口商配额 （2）关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税
5、、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。分类：幻灯片 11 3：小国进口绝对配额的局部均衡效应分析进口配额和关税存在的差别1 1、进口配额与等价的关税之间的差别在于政府收入。当、进口配额与等价的关税之间的差别在于政府收入。当不采用关税而采用配额限制进口时，先前采用关税时不采用关税而采用配额限制进口时，先前采用关税时政府获取的那部分收益就被拥有进口配额的个人或公政府获取的那部分收益就被拥有进口配额的个人或公司瓜分。司瓜分。2 2、配额容易导致垄断、寻租等。、配额容易导致垄断、寻租等。二、“自愿”出口限制，又称“自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas) 出
6、口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动”出口配额制主要有以下两种形式：（一）单方的“自愿”出口限制（二）协定的（二）协定的“自愿自愿”出口限制出口限制 各种各种“自限协定自限协定”或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”内容不尽相同，一般包括：内容不尽相同，一般包括： 1、配额水平：、配额水平： 2、自限商品的分类、自限商品的分类 3、限额的融通：水平融通、垂直融通、限额的融通：水平融通、垂直融通 4、保护条款、保护条款 5、协定的有效期限、协定的有效期限三、进口许可证制(Import Licenc
7、e System)（一）、概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证， 没有许可证海关不予进口的制度。（二）、进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证无定额的进口许可证。根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从2001 年的80降为43，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言
8、。中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元，比2001 年仅增加15。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为100，但在配额限制下，中国进口的整车，包括
9、小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。四、保障措施 它是指某一成员方在履行关贸总协定规定的义务它是指某一成员方在履行关贸总协定规定的义务时，如果某特定产品的进口数量急剧增加，并对该时，如果某特定产品的进口数量急剧增加，并对该成员方的国内生产的相同产品或直接竞争的产品的成员方的国内生产的相同产品或直接竞争的产品的生产商造成生产商造成严重损害或有严重损害威胁严重损害或有严重损害威胁时，该成员时，该成员方有权适度地、暂时地对该产品采取方有权适度地、暂时地对该产品采取“停止履行关停止履行关贸总协定规定的义务，以提高约束关税税率或以数贸总协定规定的义务，以提高约束关税税率或以数
10、量限制的形式，实施限制进口的措施量限制的形式，实施限制进口的措施”。 1、保障措施实施的形式和期限 （1）保障措施可以采取提高关税、纯粹的数量限制和关税配额。 （2）一般不应超过4年。 2、特别保障措施五、技术性壁垒五、技术性壁垒（一）概念（一）概念（Technical Barriers to TradeTechnical Barriers to Trade） 货物进口国家所制定的那些强制性和非强货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，对外国进口商品制定程序所形成的贸易障碍，对外国进口商品制定苛
11、刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。难度，最终达到限制进口的目的。例 法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。 法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。 （二）技术性贸易壁垒盛行的原因？（二）技术性贸易壁垒盛行的原因？ 7070年代：年代：10-30%10-30%；9090年代：年代：30-50%30-50
12、%1 1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；2 2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；贸易壁垒的强化；3 3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法合法”存在；（美国存在；（美国ULUL标准、欧盟标准、欧盟ISO9000ISO9000系列认证、系列认证、加拿大加拿大CSACSA认证等）认证等） 世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门。的设置大开方便之门
13、。（三）（三）技术贸易壁垒的主要方式技术贸易壁垒的主要方式1、技术法规。、技术法规。强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法。产方法。如如2005年年8月月13日欧盟生效的日欧盟生效的关于报废电子电气设备的关于报废电子电气设备的第第2002/96/EC号指令号指令（WEEE指令）规定：对于指令）规定：对于2005年年8月月13日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式，日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式，保证有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费保证有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费用由生产者提供；用
14、由生产者提供；2006年年7月月1日，欧盟又实行了日，欧盟又实行了关于在电子关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的第电气设备中限制使用某些有害物质的第2002/95/EC号指令号指令（RoHS指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、聚指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、聚溴联苯和聚溴二苯醚六种有害物质所容许的最大限量做出了要溴联苯和聚溴二苯醚六种有害物质所容许的最大限量做出了要求。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括了所有民用电子、电求。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括了所有民用电子、电气产品，都对我国家电和电子产品对欧洲市场的出口产生直接气产品，都对我国家电和电子产品对欧洲市场的
15、出口产生直接的影响。的影响。2、技术标准。、技术标准。非强制执行非强制执行。随着竞争的加剧，发达国家有意识地利用标准作为竞争的手段，有些标准的规定甚至是经过精心策划的，专门用以针对某个国家的出口产品。 波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中国的带弹力绳的彩球玩具的检测结果表明，自带的21厘米长的弹力绳可弹至100厘米，儿童将球弹过头顶时，该弹力绳有缠住脖子并使儿童窒息的危险。尽管迄今为止尚未发生过类似事故，但为保护消费者的安全，波兰已从去年5月24日起要求进口商在波兰报纸上刊登消费者警告，并向已经购买此类玩具的消费者召回产品。3、认证制度：产品认证、管理体系认证、认证制度：产品认证、管理
16、体系认证 各国实行的质量认证是多种多样的，由于各国实行的质量认证是多种多样的，由于各国认证体系之间的差异、认证机构地位的不同、各国认证体系之间的差异、认证机构地位的不同、检验机构水平的不同、强制性认证与自愿性认证的检验机构水平的不同、强制性认证与自愿性认证的不同，即使各国所采用的产品标准和检验方法相同，不同，即使各国所采用的产品标准和检验方法相同，仍然会成为贸易中的技术壁垒。仍然会成为贸易中的技术壁垒。 4、产品的包装和标签规定、产品的包装和标签规定5、产品检疫和检验制度、产品检疫和检验制度 有些国家利用技术先进、装备精良的优势对商品的农药指标给予严格的有些国家利用技术先进、装备精良的优势对商品的农药指标给予严格的限定；有些国家会很随意地对进口产品设置不合理的检验标准。限定；有些国家会很随意地对进口产品设置不合理的检验标准。 20062006年年5 5月月起，日本起，日本正式施行正式施行食品中残留农业化学品肯定列表制度最终草案食品中残留农业化学品肯定列表制度最终草案，该草，该草案明确设定了进口食品、农产品中可能出现的案明确设定了进口食品、农产品中可能出现的734种农药、兽药和饲料添加剂
