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1、基金申请笔谈（1）未雨绸缪精心准备申请基金非一日之功，事先必须做好充分准备。大而言之，先要为自己的科研工作做宏观上的准备：打好知识基础，掌握科研要领，把握科研方向，进行初步实践，为有计划地做某项研究工作奠定必要的基础。本文的讨论是已做了上述准备的前提下进行的。如何着手申请国家自然科学基金项目？举其要者，应做到：充分了解国家自然科学基金的性质、资助范围、项目分类、学科代码、当今热点、申请要点、评审方式等等。仔细阅读当年的国家自然科学基金项目指南是一条捷径；上基金委的门户网站（）可以获得想要知道的各种信息；从各单位的科研处（尤其是负责基金申请的人员）可以得到必要的咨询；从已获得过基金项目的前辈或同
2、事处可以了解具体的申请诀窍；通过这些技术性准备，可使自己避免走弯路。充分调研相关的研究动态，努力做到有的放矢。具体说来，要充分读书（浏览主要文献）；至少应通读100篇左右的相关的中外文献（精读35篇），在申请书中可引用3050篇；要走访专家（把握研究方向）；至少访问310位校内外同行专家，听取他们对自己的项目定位的意见；要出席会议（了解周围动态）；至少出席过23个相关的学术会议，了解最新的研究动态，把握相关的热点问题；要组织队伍（找到主要伙伴）；尽早建立名副其实的研究团队，就相关问题开始合作研究，并商议确定主要研究课题；要预先研究（试做初步工作）；就已确定的研究方向做尝试性研究，并争取发表若干
3、初步成果；要预定方案（确定技术路线）；理清研究思路，确定研究方案，提炼好创新点（思路创新、方法创新、结果创新等）；要预估困难（抓住主要难点）；抓准未来研究的13个关键问题，设想好解决步骤；要先写综述（做好舆论准备）；尽可能写好项目综述，最好事先发表相应的综述文章。充分研读以往申请的“不批准书”。对于前几次申请失败的朋友来说，这是一个必不可少的步骤。基金委通常给未被批准的申请者发来同行评议意见书，对此应反复研读，吸纳其中的合理意见和具体建议。若仍想申请原来的项目，更应该斟字酌句，有针对性地解决所存在的问题；对于自己有疑惑之处，可向资深人士咨询，务求此次申请有实质性的改进。充分斟酌申请书的成稿。争
4、取在一月底写好申请书初稿，上交之前至少经过三次实质性修改。先将初稿送交资深人士审阅，尽可能吸纳他们所提的意见和建议。在院系预审后，进行细致修改；最后请课题组中语文最好的成员做文字润饰工作。做好了这些准备，你的此次申请就有了一定的成功把握。（2）通盘考虑 缜密选题在国家自然科学基金项目申请中，遇到的第一个关键问题是选题。“千里之行始于足下”，选对项目的主攻方向，申请就成功了一半。我经常与青年朋友说，选定一个课题之前，先要反复思量，缜密行事，问自己如下十个问题，即“选题十问”：1.你选的基础研究课题对社会发展、学科进展有何裨益？2.该选题是否处于当今学科发展前沿领域？3.该研究方向国内外有多少人在
5、关注？著名课题组何在？4.该方向每年发表论文、专著、专利总量约为多少？5.该课题已有多少主要研究成果？6.国内外的有关权威人士何在？有何成果？见解如何？7.该课题有哪些关键问题急待解决？研究热点何在？8.你对该课题是否极感兴趣？9.你是否有能力和潜质去完成所选课题？10.该课题能否在八至十年内成为你的主攻方向？现对上述问题逐个剖析如下：第一个问题涉及项目选题的意义。国家自然科学基金委员会主要资助基础研究和应用基础研究课题，开发性应用研究一般不在资助之列。选题时应考虑所做的研究是否有利于国家社会经济发展，是否有利于本学科的发展，也就是说，是否符合国家的战略发展需求，因此，必须了解国家的科技发展中
6、长期规划，明确是否能为之添砖加瓦。写申请书的立项依据时对此必须有明晰的说法。第二个问题涉及选题的前沿性和先进性。所确定的研究方向必须是当今人们关注的热点，是在社会发展和学科发展中迫切需要解决的重要问题。应该注意到，一个热点问题的“热度”大致能维持1020年，一旦关键问题有了眉目，必定迅速“降温”，此时再要“跟进”就为时已晚了。例如，19601970年代的孤立子问题、混沌问题炙手可热，目前只剩下少数“难啃的骨头”，只有少数几位数学家和物理学家还在盯住不放，孜孜以求。已经热了十多年的纳米力学问题也已经开始降温了。第三、第四个问题与第二个问题相关。一个课题的研究者总数和成果总量是该课题的关注度的量化
7、指标。研究表明，这两个数字随时间的演化大致呈正态分布，通常有明显的峰值，我们应在曲线的上升期抓住这一课题，才有可能掘得“第一桶金”，申请基金的成功率也较高。可以采用EI之类的检索工具（如EI的Engineering Village）获取这类演化信息，更应该通过参加国际学术会议和阅读近期文献，把握课题的“热度”，如果在会议或期刊上相关的论文（尤其是国外论文）已寥寥无几，说明该课题已脱离了大众的视线，千万别在千军万马过了万重山后再去“跟风”；青年博士喜欢拿与博士论文相关的课题来申请基金，对此必须仔细分析，要确定导师四五年前给你的题目是否还是热点，若热度已退，则必须调整或更换课题。如果已经认定问题确
8、实有前沿性和重要性，则需要进一步掌握有关研究者、课题组、主要成果的细节。第五七个问题是为了细化选题目标。在充分掌握最新研究动态的基础上，搞清亟待解决的具体问题，再从中选出自己的一两个主攻方向。抓住处于open状态的关键问题“做文章”，是申请成功的诀窍之一。最后三个问题具有个性化的特征。北京人爱说，有钱难买“愿意”，对任何选题，只有喜欢它，热爱它，才有可能做好，如果你从内心讨厌某个课题，就千万不要去碰它，当然，“感情”可以慢慢“培养”，但若有别的合适“对象”，以避开此课题为宜；而且选题的大小和难度必须适当，申请者若有素质和能力在预期的有限时间内实现有限的目标，就可吞而食之，不然，“高中”了一时欢
9、喜，小心日后交不了账！根据我的观察，一个具体研究方向，大致可以做上810年工作，所以，一旦选定课题，就应以此为自己科研的主要关注点，准备干它十年、八年，而后再考虑转换研究方向。长期固守一个研究方向决非上策，频繁更换科研方向则必将一事无成。假如面临多种选择，你把上述问题思索清楚了，就可以从中做出最为正确的抉择。我在2009-02-02公布的博文“交通流研究和技术科学思想”里谈了自己选定交通流研究方向的心路历程，可供博友们参考。最后，再谈一个选题的“问题驱动”特征。据我了解，目前基金委特别强调研究课题的问题驱动，而非方法驱动。特别在力学类申请中，通常希望以解决某个科学问题为研究对象，纯粹方法研究的
10、选题很难中标（当然，软件专项不在此列），如果你以“关于的方法（或技术）”为项目名称来申请基金项目，一般十有九不准，这是我长期观察的结果。其它学科的情况不大了解，但在全世界科研采取“问题主义”方法论的情势下，看来是基金申请的一种发展趋势，唯一的例外似乎是数学类的申请。建议高校里的朋友们从节后上班到寒假之前，集中精力把本文所说的事情做好，没有必要急吼吼地动笔写申请书：因为欲速则不达！（3）标新立异 务实创新2010年度国家自然科学基金项目指南的前言中指出，根据基础研究发展趋势和“十一五”发展规划的总体部署，基金委突出激励创新、稳定支持和超前培养科技创新人才的资助模式。申请基金项目贵在创新，如果项目
11、设计毫无新意，就绝无成功的希望。关于科技创新，以前的博文里已谈过多次，例如可以参看2009-09-28的博文“科学方法漫话（7）不拘一格全力创新”。这里只说说基金申请过程中创新点的确立。我认为，我们应该有如下的基本认识：1创新是基金项目申请成功的关键；2创新必须立足于充分的内查外调；3创新要有必要的基础（自身的知识积累）；4创新要求真务实，不能假、大、空；5创新的目标要具体可行，不可太大，也不能太小；6创新的要点应简洁明了思路（概念）创新、方法（技术）创新、结果创新。创新的重要性不必多说，其基础是申请者的多年知识积累和对科研动态的洞察。在确定研究方向之后，必须进行充分调研，全面了解课题的近期进
12、展，特别要了解本领域尚未解决的关键科学和技术问题，选定自己工作的切入点。我在审阅一些水平不高的申请书时，经常发现申请者对国内外相关研究进展知之甚少，许多必要的文献未曾浏览，因此，提出的问题较为陈旧，甚至重复别人已经做过的工作；有些设想“剑走偏锋”，纠缠于一些细枝末节；有些问题未经梳理，抓不住其中的要害。这样的申请注定不能成功，必须脱胎换骨。应该指出，大多数申请者不是天才，不大可能在一项基金申请中提出石破天惊的伟大计划，因此，创新的设想必须务实。我觉得总体上应把握一点：做前人没有做过的事情，或者做前人虽已做过但未有理想结果的事情。按钱伟长先生的思路，用新思想、新方法来解决新问题是最理想、最值得称
13、道的创新，但我等凡夫俗子一般难以达到这样的境界，我们设定的工作目标中，至少在思想、方法和结果这三方面有一点是全新的！如果三方面都乏善可陈，则必无成功的希望。创新的目标必须适中，在三四年里要完成的项目，要在有限的时间内实现有限的目标。有的申请把创新目标定得太多、太庞杂，很难令人相信其实现的可能性；有的申请好像要做一个大习题，创新程度太小，也很难得到认同。对于创新要点，申请者要心里有数，给予简明扼要的表述，讲清申请课题的思路（概念）创新、方法（技术）创新、结果创新之处。对此，上述博文里已有详细分析，不再赘述。这里只补充一点：由于源头创新很难，很多人在做集成创新的工作，也就是说，针对某个亟待解决的问
14、题，实现多种成法进行的组合，或者采取移植法或借道法（即借用其它学科或问题的处理途径），以综合集成的思路攻克难题，对于初出茅庐的申请者，这不失为一种创新良策。我一向认为，基金申请有三个关键点：选题的前沿性，工作的创新性和足够的前期工作积累。而创新性应是“重中之重”。切记！（4）：适当搭配 聚集队伍在确定基金申请的目标和要略之后，建立阵容适当的队伍就成了关键问题。这里着重谈谈面上基金和青年基金项目申请中的筹建梯队问题。我认为，在筹建梯队时应该注意以下七点：1青年申请者应该有一位称职的同行“军师”；2中老年申请者至少应该有一两位博士帮衬；3申请者至少应该有一位志同道合的合作者；4老中青应该适当搭配，
15、切忌只有研究生搭档；5梯队应该有较长期的合作关系，切忌临时拼凑；6分工应明确（总体负责、实验设计、理论建模、分析计算等）；7梯队人数应该恰当，以4-8人为宜。对于原来基金项目较少的单位，建立合适的梯队很少遇到困难，但对于已经承接了大量基金项目的单位，每逢申请之时，经常遇到“名字资源危机”。基金委规定，每位副高以上的申请者只能有两个在研项目（不含重点项目），因此，新的申请者要建立足够强大的申请课题组很难达到上述要求。我所的人员申请基金就经常碰到这样的问题。倘若在建立合适的梯队的问题不予解决，申请难免因“梯队力量薄弱”而遭拒。我常听到基金委的朋友说，一名申请者带23名研究生的梯队属于“薄弱”之列，而在申请时进行的“拉郎配”也是不可取的。为了解决这一问题，我的具体建议是：对于自己的申请要有长期规划，平时就主动地与本院系、本校或校外的同行进行实质性的科研合作；各课题组对每年的申请做出合理的计划，注意考虑逐年申请的团队构成；每个单位的新加盟者（尤其是青年基金项目的申请
