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1、.一、单项选择题1. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法,融入方为机构的,最近 管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。A. 6个月B. 一年C. 两年D. 三年 描述：融入方资质 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法,最近 年因重大违法违规行为被相关机关处罚的,证券公司不得将其列为标的公司。A. 一B. 二C. 三D. 五 描述：标的公司资质 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有 。A
2、. 违反法律法规、中国证监会部门规章、证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法及相关场所业务规则B. 为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务C. 通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送D. 为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务E. 欺诈融入方或损害融入方合法权益 描述：证券公司禁止性行为 您的答案：E,B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法,证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明 。A. 交易各方的声明与保证；交易各方的权
3、利与义务B. 标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限C. 融入资金的用途；交易方式与交易流程D. 质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式E. 标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序 描述：业务协议的主要内容 您的答案：D,A,B,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权 。A. 在中证机构间报价系统股份注册挂牌的股份的股票B. 在中证机构间报价系统股份注册挂牌的XX公司的股权C. 在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份的股票D. 在
4、符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的XX公司的股权 描述：标的股权范围 您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有 。A. 已经被质押且尚未解除质押的股权B. 进入摘牌程序的股权C. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权D. 融入方非法取得的股权 描述：标的股权资质 您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。 描述：证券公司资金融出要求 您的答案：正确题目分
5、数：10此题得分：0.0批注：8. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌注册转让的交易场所。 描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。 描述：业务环节-尽职调查 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法,证券公
6、司应当制定标的公司准入标准并定期评估调整。 描述：标的公司资质 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.01. 若不给自己设限,则人生中就没有限制你发挥的藩篱。2. 若不是心宽似海,哪有人生风平浪静。在纷杂的尘世里,为自己留下一片纯静的心灵空间,不管是潮起潮落,也不管是阴晴圆缺,你都可以免去浮躁,义无反顾,勇往直前,轻松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些时间,总会看清一些事。用一些事情,总会看清一些人。有时候觉得自己像个神经病。既纠结了自己,又打扰了别人。努力过后,才知道许多事情,坚持坚持,就过来了。4. 岁月是无情的,假如你丢给它的是一片空白,它还给你的也是一片空白。岁月是有情的,假如你奉献给她的是一些色彩,它奉献给你的也是一些色彩。你必须努力,当有一天蓦然回首时,你的回忆里才会多一些色彩斑斓,少一些苍白无力。只有你自己才能把岁月描画成一幅难以忘怀的人生画卷。4 / 4
