《2022年证券考试考点精讲：证券分析师自律组织》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券考试考点精讲：证券分析师自律组织（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 2022年证券考试考点精讲：证券分析师自律组织在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织根本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；会员从组织中享受各种便利和效劳，并听从组织规定的职业道德纲领等自律规章。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有特别重要的作用。证券分析师组织的功能主要有以下几项：(1)为会员进展资格认证。(2)对会员进展职业道德、行为标准治理。(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进展培训、组织研讨会、为会员内部沟通及国际沟通供应支持等。我国
2、的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2022年7月5日在北京成立。2022年12月13日，在中国证券业协会机构设置过程中，依据中国证券业协会第三次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容，设立协会内设议事机构中国证券业协会证券分析师委员会，成为中国证券业协会设立的11个专业委员会之一。除对国际组织连续保存和使用SAAC名称外，原分析师专业委员会的根本业务工作职能转移至新设立的证券分析师委员会。中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资询问行业自律性公约和证券分析师执
3、业行为准则与职业道德标准。自律标准确实立弥补了法律标准的缺乏，为证券投资询问行业的运作和证券分析师执业供应有效的保障。中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的连续训练，促进证券分析的深入，评价证券投资询问机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务沟通，从而促进证券分析师业务力量的提高，为证券分析师职业的专家化供应组织保障。中国证券业协会证券分析师专业委员会于2022年1月正式参加亚洲证券分析师联合会，同年先后成为其训练委员会与建议委员会成员，并于当年l2月的ASAF年会上中选亚洲证券分析师联合会执行委员会委员。2022年10月，中国证券业协会证券分析师专业委员会致
4、函国际注册分析师协会(ACIIA)，申请以融资会员的身份参加，并在同年ll月的ACIIA理事会上，正式参加国际注册分析师协会，并中选为该组织的理事会理事。 例96(2022年3月真题单项选择题)通过CIIA考试的人员，假如拥有在财务分析、资产治理或投资等领域（）年以上相关的工作经受，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。A1B2C3D5【参考答案】 C例97(2022年3月真题单项选择题)我国证券分析师行业自律组织是（）。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会【参考答案】 C二、国际主要证券分析师自律组织世界各地很多国家都有自己
5、的分析师组织。为了业务和沟通的便利，各自成立了区域性的分析师团体。(一)国际注册投资分析师组织国际注册投资分析师协会(Association of Certified International Investment Analysts，ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3年多的筹划，于2022年6月正式成立，注册地在英国。ACIIA的主要宗旨是建立国际性的职称评估量划，推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师(Certified International Investment Analyst，
6、CIIA)资格。CIIA考试由根底考试和最终考试组成。通过CIIA考试的人员，假如拥有在财务分析、资产治理或投资等领域3年以上相关的工作经受，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。CIIA考试的根本规章是：(1)分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家学问(法规、伦理或行业准则、会计、市场构造等)考试(3小时)和国际通用学问考试(15小时)。(2)国际通用学问考试由经过成员组织提名的专家们严格选择和过滤，由此避开对某成员组织的依靠。(3)国际通用学问考试包括根底考试(9小时、3份试卷)和最终资格考试(6小时、2份试卷)。其中，根底学问考试教材采纳瑞士协会所编的教材，其考试课
7、程及内容认可有效期限为5年；出于对成员国本地考试机构的敬重，成员国的训练系统如通过评议，考生可免除根底考试，直接参与最终资格考试。(4)国际通用学问考试以世界主要语言进展，避开考生在语言上的障碍。(5)通过最终力量考试，并具有3年以上金融分析、基金治理或其他投资领域工作阅历的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格，并颁发由ACIIA主席及其下属的国际考试委员会(IEC)主席与考生所在国或地区证券分析师协会主席共同签署并采纳统一文字(英文)格式的CIIA文任；CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永久被保存。(6)CIIA考试每年进行两次，时间一般定于3月
8、和9月。1考试内容。CIIA考试分为国际通用学问考试和国家学问考试两局部。2CIIA考试在中国的进展。ACIIA于2022年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试根底标准学问，直接报名参与最终考试。2022年3月11日，中国证券业协会举办首次考试。3CIIA考试安排。(二)亚洲的证券分析师组织亚洲证券分析师组织的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的沟通与合作，促进证券分析师行业的进展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京，决策机构是会员大会。(三)CFA协会(CFA Institute)CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负债在全
9、世界治理CFA课程和考核工程，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。总部设在美国。(四)欧洲的证券分析师组织欧洲证券分析师公会(European Federation of Financial Analyst Societies，EF- FAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家(奥地利、乌克兰、比利时、芬兰、俄罗斯、瑞士、法国、瑞典、德国、西班牙、匈牙利、葡萄牙、波兰、爱尔兰、意大利、挪威、卢森堡、荷兰、希腊)的协会组成，其总部位于德国的法兰克福。目前，会员总数超过14000人。(五)拉丁美洲的证券分析师组织拉丁美洲金融分析师和投资治理协会联盟，以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大会。
