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1、证券基础知识证券从业资格考试第二阶段同步检测卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、金融期货交易的对象是（）。A、金融期货合约B、股票C、债券D、一定所有权或债权关系的其他金融工具【参考答案】:A2、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、监管部门【参考答案】:C3、世界上第一家股票交易所在（）成立。A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、巴黎【参考答案】:B4、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材
2、料投资公司、铁道部等一些机构。28、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节，P308o29、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A、NB、HC、A【解析】D、B【解析】【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239o30、股票的市场价格一般是指（）。A、股票的发行价格B、股票在二级市场上交易的价格C、股票的票面价值D
3、、股票的账面价值【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o31、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节，P200o32、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率【参考答案】：B【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59o33、证
4、券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。A、流动性B、盈利性C、安全性D、变现能力【参考答案】：B34、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A35、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）OA、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得
5、低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【参考答案】：D【解析】证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理,其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元36、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人【参考答案】：C37、下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。A、能为股票发行价格的确定提供依据B、可以明确表示每一股所代表的股权比例C、股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规
6、予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D、股票的发行或转让价格较灵活【参考答案】：D38、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、15%B、20%C、30%D、土40%【参考答案】：C39、下列关于金融现货的说法有误的是（）。A、金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B、金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会C、金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具D、金融工具现货
7、交易一般实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具【参考答案】：D【解析】金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算，成熟市场中通常也允许进行保证金买入或卖空，但所涉及的资金或证券缺口部分系由经纪商出借给交易者，要收取相应利息。期货交易则实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。故D项说法错误。40、我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、账面价格B、票面金额C、清算价值D、内在价值【参考答案】：B41、买人注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务
8、。A、发行价格B、承销价格C、市场价格D、一次偿还【参考答案】：C【解析】买入注销是指发行人在债券未到期是按市场价格购回并且注销业务。42、目前我国金融债券的最长期限为（）年。A、10B、15C、20D、30【参考答案】:D43、深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）的，临时停牌至14：57oA、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230o44、股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A、高于B、低于C、等于D、可能高于也可能低于【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、
9、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136o45、关于债券的基本性质描述错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权【参考答案】:D46、债券是实际运用的()证书。A、虚拟资本B、真实资本C、要式证书D、证权证书【参考答案】：B【解析】债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所
10、投入的资金已被债务人占用，因此,债券是实际运用的真实资本的证书。47、目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到()OA、1个月B、6个月C、1年D、3年【参考答案】：D【解析】考点：了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第二节，P173o48、()是社会福利网的最后一道防线。A、社会保险B、社保基金C、社会保险基金D、全国性社会保障基金【参考答案】：D【解析】全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，主要用于支付失业救济和退体金。49、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】掌握证
11、券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378o50、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A、B股B、H股C、A股D、N股【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75o51、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）OA、同属发行人所在国家B、同属另一个国家C、分属不同国家D、随意决定【参考答案】：B52、我国证券法规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。A、证监会B、国务院C、证券交易所D、上市公司【参考答案】:C【解析】
12、我国证券法规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。53、公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节,P204o54、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A、2158.82点
13、B、456.92点C、463.21点D、2188.55点【参考答案】：D【解析】加权股价指数二（95*7000+19*9000十82*6000）/（5*7000+8*9000+4*6000）*1000=2188.55o55、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A、中国人民银行B、财政部C、中国银监会D、中国证监会【参考答案】：D56、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先
14、股股东的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经()批准。A、证券监督管理机构B、财政部管理机构C、中国银监会审批机构D、中国证监会审批机构【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268269。5、以吸收个人的小额储蓄资金为主的“储蓄债券属于()。A、流通国债B、非流通国债C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B【解析】非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为“储蓄债券”。6、()是可转换公司债券最主要的金融特征。A、风险收益的限定性B、套期
15、保值C、附有转股权D、双重选择权【参考答案】：D【参考答案】：B【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68o57、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B、将所购买的证券存放在托管银行C、存券银行命令托管银行移送证券D、存券银行发出ADR【参考答案】：C【解析】在美国存托凭证的发行步骤包括：（1）美国投资者委托美国经纪人以存托凭证形式购入非美国公司证券。（2）美国经纪人与基础证券所在地的经纪人联系购买事宜，并要求将所购买的证券解往美国的存券银行在当地的托管银行。（3）当地经纪人通过当地的交易所或场外市场购入所指示的证券，该证券
