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1、福建经营协会会员企业法律风险现状调查表一、根本情况信息表企业名称中文所有制类型注册邮政编码法定代表人注册资本成立时间联络人联络 传 真资产总额销售收入净利润说明：所有制类型： 国有及控股 集体 私营 股份上 拟上 非上股份 外商企业 企业集团资产总额、销售收入、净利润的数据截止时间为2021年12月31日万元。二、企业风险防控根本状况：1、企业是否已开展全面风险理： 是开场时间 年 月 尚未开展全面风险理2、企业目前开展的全面风险理内容包括可多项选择： 企业战略风险理 企业运营风险理 企业法律风险理 企业风险理 企业财务风险理 其他：3、企业开展全面风险理体系建立的主部门： 专门的风险理部门
2、财务部门 战略部门 法律部门 其他部门：4、企业是否开展了的法律风险理理体系建立： 是开场时间 年 月 尚未开展的法律风险理体系建立5、假设企业开展了全面风险理那么该风险理与法律风险理的关系为： 企业法律风险理在全面风险理体系的统一框架下进展 开展企业法律风险理工作6、企业开展法律风险理范围： 本部 及局部子 及全部子7、企业法律风险理决策机构： 下设专门会 总经理 分副总经理 总法律参谋 其他：8、本企业对以下风险影响的重要程度排序根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列： 战略风险 法律风险 财务风险 风险 运营风险 政策风险9、目前对企业影响较大的法律风险排序根据重要程度按1、2、3、4
3、、5顺序排列： 合同法律风险 营销风险 重组并购、上等资本运营风险 风险 人力资源风险 税收风险 平安事故风险 环境保护风险 纠纷诉讼风险10、企业在制定企业战略和进展重大经营决策过程中是否会充分考虑法律风险的影响： 是 否11、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤： 是 否 假设是： 制度化 惯例 偶然12、企业是否制定了较为完善的中长三年、五年、十年等法律工作规划作为法律风险理工作的指导： 尚未制定 制定了 年法律工作规划。13、企业在制定中长法律工作规划中遇到的困难是可多项选择： 自身缺乏相关的经历 缺乏可供借鉴的外部成功案例 缺乏有相关经历的外部中介机构 其他：三、企业法律风险
4、理情况一理念1、或类似决策机构对法律风险理工作的态度： 高度重视并大力支持 和其他事项同等对待 以经营活动为主不太关注法律风险理2、企业对法律风险是否有明确的界定和分类： 有明确界定和分类 大致有界定和分类 根本没有界定和分类假设有请简要说明界定原那么和类别：3、决策层对法律部门提出的法律的重视程度： 根本按照法律进展决策 局部参考法律作为决策的参考因素之一 主要根据业务需要少量考虑法律4、企业是否设置了总法律参谋： 设置专职总法律参谋 设置兼职总法律参谋 尚未设置5、企业是否设置的法律部门： 设置的法律部门 未设置的法律部门已设置专职法律人员 均未设置6、企业是否设置了专门的法律风险理岗位：
5、 有 暂无二组织机构的设置及职能7、企业履行法律风险理职能的主部门： 法律部门 战略理部门 财务部门门 专设风险控制部门名称为： 综合理部门 其他：8、企业其他理部门、业务部门参与法律风险理的情况： 未参与 主要部门共同参与 全部参与 其他请列出主要参与的其他部门：9、本企业上下级法律风险理部门之间的关系： 垂直理 职能理 矩阵式理 无理关系10、母总对子分的法律风险理的控方式为： 总部直接收理 统一制度分级理 各自理11、企业法律风险理体系与企业其他控制体系的关系： 在其他内控体系下进展理 进展理12、企业法律风险理与审计的关系： 专门对法律风险控制制度施行情况进展审计 一般性审计不特别关注
6、法律风险制度施行状况 内审时不作为审计评价内容 其他：13、企业法律风险理与合同审核等常规法律工作之间的关系： 两者严结合 两者互相14、除常规性法律事务以外企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：全面的合同理著作权商标权专利权其他理关系与监 劳动用工法律理 招理税务法律理 秘书工作 企业全面风险理牵头负责对外、企业重组兼并等重大工程 其他：三制度及流程15、企业是否制定专门的法律风险理制度： 有专门的法律风险理制度制度名称为： 尚未制定专门的法律风险理16、企业是否设立了专门的法律风险理流程： 是流程名称为： 尚未设立专门的法律风险理流程17、企业法律风险理活动介入重要业务活动/理流程的方式：
7、 业务流程中明确设置法律风险控制环节保证法律部门对重要业务活动/理的全过程、主动参与 业务流程中没有设置法律风险控制环节法律部门根据业务需求被动介入 其他：18、企业在合同法律理制度建立方面： 尚未建立的合同法律理制度 已经建立了较为完善的合同法律理制度 正在规划中19、企业战略理制度建立方面： 尚未建立的法律理制度 已经建立了较为完善的法律理制度 正在规划中20、企业在建立战略理制度过程中面临的困难是可多项选择： 企业开展尚无迫切的需求 企业缺乏相应的专业知识和经历 缺乏经历丰富的外部力量协助 缺乏可供参考的成功经历借鉴21、企业在重组并购、整体上等资本运营方面： 尚无相关业务需求 已经具备
8、了较为丰富的才能和经历 有业务需求但缺乏相关的经历和法律风险控制防范才能22、企业目前是否形成了一套化的法律风险识别、评估及控制、工具： 是 否23、企业识别法律风险的主要途径是： 根据法律工作人员的经历进展识别 通过案例进展识别 按照风险理的思路和进展识别 其他：24、企业对法律风险的分类： 进展过系统的风险识别和分类将法律风险分为 类约有 个风险点。 尚无分类25、企业对法律风险的量化评估工作： 暂时还没有进展量化评估 简单的等级划分 准确的量化数值 其他：26、企业对法律风险进展量化评估的指标可多项选择： 可能性 损失度 风险程度 其他：27、其中对可能性指标的评估为： 综合评估直接给出
9、评估结果 通过专项指标进展评估所采用的指标包括 其他：28、其中对损失度指标的评估为： 综合评估 专项指标进展评估所采用的指标包括 其他：29、企业评判重大法律风险的根据是： 无明确根据 根据量化测评结果进展确定 根据理需要和理才能进展确定 结合量化测评结果和理实际进展确定30、企业是否对法律风险进展准确分级理： 尚未进展分级理 根据量化测评结果进展分级 根据理需要和理才能进展分级 结合量化测评结果和理实际进展分级31、的法律风险机制可多项选择： 尚未建立的法律风险制度 制定了法律风险的流程和制度包括： 定 不定 定与不定相结合 专项 综合 专项与综合相结合32、企业保障法律风险控制执行的措施
10、： 岗位责任制 绩效考核 定检查 审计 其它33、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制： 暂时没有 有包括34、企业法律风险理的信息系统： 已经建立 正在建立 方案建立 尚无建立方案35、企业已建或拟建的法律风险理信息系统所包含的功能： 主要用于信息查询 可以实现法律风险理的流程化和电子化 其他：36、企业法律风险理信息系统所包含的功能模块可多项选择： 风险识别 风险测评 风险定向分析 风险控制 施行评估 理绩效评估 统计分析37、企业的法律风险应急机制可多项选择： 尚未建立风险应急机制 建立明确制度 按照理惯例 多部门的联动机制38、企业针对法律风险理的培训和教育可多项选择： 有 每年约 次
11、 建立了相关制度保障 全员培训 相关员工培训 对员工分层次培训 专题培训 尚未形成的培训和教育机制39、企业法律风险发生后的责任追究机制： 尚未建立责任追究机制 有明确的制度 按惯例40、企业法律风险数据库的根本构造： 尚未建立 已建立主要包括：41、企业法律风险理体系的建立方式： 工程式 常规工作式42、企业认为有无必要建立完好的法律风险理体系： 很有必要 有必要 目前还没有迫切需要43、企业近5 年有无重大法律纠纷发生： 经常发生 较少发生 没有发生四理效果44、企业法律风险理系统是否有的动态更新机制： 有 暂无45、企业施行法律风险理后是否到达预效果： 是 局部到达 属长效机制暂时未显现
12、效果 未有明显变化46、企业施行法律风险理对经营目的的影响可多项选择： 诉讼明显减少 损失明显降低 对企业实现经营目的有很大促进作用 企业形象进一步改善 没有大的影响 暂时没有影响47、企业今后是否有进一步加强法律风险理的方案： 有 暂无48、企业认为推行法律风险理制度所面临的困难和挑战包括可多项选择： 相关经历 人员装备 态度和需要 资金支持 法律风险的识别和量化分析 法律风险理的信息化系统建立49、企业是否有意愿继续参与类似的相关课题调研合作： 有 暂无50、对加强和改进企业全面法律风险理的和建议可另附纸：四、商业特许经营活动专项信息1、开展商业特许经营活动根本信息表行业零售 大型综合超、仓储商店、超级 便利店 百货店 购物中心 家电 药店餐饮 中式正餐含小吃 西式正餐 中式快餐 西式快餐 火锅 休闲饮品效劳 洗衣 美容 汽车养护 房地产中介 教育培训 家装图书音像报刊发行 家居/建材 零售物流 地产中介 保健品 茶叶店 文具/礼品 婴幼儿用品 摄影 效劳 经济型酒店 其他： 技术条件1.POS系统；2.MIS系统；3.EOS系统；4
