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1、期货从业资格法律法规考试冲刺练习题期货从业资格法律法规考试冲刺练习题6. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是() 。A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历7. 期货公司向客户收取的 保证金，属于客户所有，其用途包括() 。A.依据客户的要求支付可用
2、资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费8. 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是() 。A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票9. 下列行为违反期货交易管理条例规定的是() 。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息10. 期货业协会履行的职责包括() 。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照
3、规定给予行政处分2020 年证券从业资格考试法律法规试题一2019 年证券从业资格考试法律法规试题一证券市场法律法规体系的主要层级1. 证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则正确答案 A答案解析本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
4、2. 证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。. 全国人民代表大会. 国务院. 证券交易所. 中国证券业协会A.、B.、C.、 D.、正确答案 D答案解析本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。证券市场各层级的主要法规1. 证券法的核心旨
5、在（）。. 保护投资者的合法权益. 维护社会经济秩序. 维护社会公共利益. 维护证监会的权威A.、B.、C.、 D.、正确答案 C答案解析本题考查证券法。证券法核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。2. 证券业和其他金融业实行（）。. 混业经营. 分业经营. 分业管理. 集中统一监管和行业性自律管理A.、B.、C.、D.、正确答案 D答案解析本题考查证券法。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。3. 现行的公司法自（）起施行。A.2013 年 3 月 1 日B.2013 年 12月 28 日C.2014 年 3 月 1 日D.2014
6、年 12月 28 日正确答案 C答案解析本题考查公司法。现行的公司法于2013年 12 月 28 日通过，并公布。自2014 年 3 月 1 日起施行。4. 新公司法已于3 月 1 日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。A.注册资本 B.实收资本C.实收货币资本 D.净资本正确答案 A答案解析本题考查公司法。新公司法已于3 月 1 日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。5. 除法律、法规另有规定外，新公司法取消了（）。. 有限责任公司最低注册资本3 万元. 一人有限责任公司最低注册资本10 万元. 股份有限公司最低注册资本500万元的限制. 股份有限公司最低
7、注册资本1000 万元的限制A.、 B.、C.、D.、正确答案 D答案解析本题考查公司法。新公司法除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3 万元、一人有限责任公司最低注册资本10 万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制；不再限制公司设立时股东（发起人）的首次出资比例和缴足出资的期限。6. 企业对年度报告的（）负责。. 真实性 . 可靠性. 合法性 . 准确性A.、B.、C.、 D.、正确答案 A答案解析本题考查公司法。企业对年度报告的真实性、合法性负责。7. 中华人民共和国证券投资基金法于（）起施行。A.2012 年 6 月 1 日B.2012 年 12月 28 日C.2
8、013 年 6 月 1 日D.2013 年 12月 28 日正确答案 C答案解析本题考查基金法。中华人民共和国证券投资基金法（ 2003年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 2012年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订），2013年 6 月 1 日起施行。8. 基金法的调整范围是基金的（）。. 上市. 交易. 管理. 托管A.、B.、C.、 D.、正确答案 D答案解析本题考查基金法。基金法的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。9. 新基金法的变化有（）
9、。. 将公募基金纳入规范运作的法制化轨道. 明确鼓励基金公司进行股权激励. 针对市场担心的“老鼠仓”，新基金法加大了基金持有人的保护力度. 基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈A.、B.、C.、 D.、正确答案 C答案解析本题考查基金法。新基金法的变化：新基金法将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。基金法明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。针对市场担心的“老鼠仓”，新基金法加大了基金持有人的保护力度。基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。众多小基金和FOF良莠不齐，新基金法细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在
10、基金合并和产品设计上打开了创新空间。通过上市，基金公司可以获得融资以发展更多的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。10. 反洗钱法自（）起实施。A.2005 年 1 月 1 日B.2005 年 12月 31 日C.2007 年 1 月 1 日D.2007 年 12月 31 日正确答案 C答案解析本题考查反洗钱法。反洗钱法自2007年1 月 1 日起实施。11. 证券公司风险处置条例的基本原则有（）。. 化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定. 细化、落实证券法、破产法，完善证券公司市场准入法律制度. 严肃市场法纪，惩处违法
11、违规的证券公司和责任人A.、B.、C.、D.、正确答案 D答案解析本题考查证券公司风险处置条例。的正确说法是细化、落实证券法、破产法，完善证券公司市场退出法律制度。12. 根据证券公司风险处置条例，对存在重大风险，但财务信息真实、完整的风险处置措施是（）。A.停业整顿 B.托管、接管C.行政重组 D.撤销正确答案 C答案解析本题考查证券公司风险处置条例。行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。13. 下列选项中，重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度的是（）。A.证券法B.公司法C.证券公司风险处置条例D.证券发行与承销管理办法正确答案 D答案解析本题
12、考查证券发行与承销管理办法。证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。14. 发行大盘股（）亿股以上时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。A.3B.4C.5D.7正确答案 B答案解析本题考查证券发行与承销管理办法。发行大盘股（4 亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。15. 下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是（）。. 由承销商的研究人员独立撰写，不需要签名. 由承销商的研究人员独立撰写并签名. 应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度. 不得以任何形式公开披露A.、 B.、C.
13、、D.、正确答案 B答案解析本题考查证券发行与承销管理办法。投资价值研究报告由承销商的研究人员独立撰写并签名。16. 根据证券发行与承销管理办法，战略投资者不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于（）个月。A.3B.6C.12D.18正确答案 C答案解析本题考查证券发行与承销管理办法。战略投资者：不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于12 个月。17. 根据证券发行与承销管理办法，发行价格以上的有效申购总量（）网下配售数量时，按比例配售。A.大于B.小于C.等于D.小于等于正确答案 A答案解析本题考查证券发行与承销管理办法。发行价格以上的有效申购总量 网下配售数量时，按比例配售。18
14、. 根据 IPO并在主板上市管理暂行办法，下列关于主板发行条件的说法中，正确的是（）。. 依法设立、持续经营3 年以上的股份有限公司. 最近 2 年连续盈利，近 2 年净利润累计不少于1000 万元，且持续增长. 最近一期末不存在未弥补亏损. 发行前股本总额不少于人民币3000 万元A.、B.、C.、D.、正确答案 B答案解析本题考查 IPO并在创业板上市管理暂行办法。是创业板的发行条件。19. 首次公开发行股票的核准程序中，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理决定。A.3B.5C.7D.10正确答案 B答案解析本题考查 IPO并在创业板上市管理暂行办法。中国证监会收到申请文
15、件后，在5 个工作日内作出是否受理决定。20. 根据 IPO并在创业板上市管理暂行办法，自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票。A.1B.3C.5D.6正确答案 D答案解析本题考查 IPO并在创业板上市管理暂行办法。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6 个月内发行股票。21. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。A.2B.3C.6D.8正确答案 C答案解析本题考查 IPO并在创业板上市管理暂行办法。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6 个月后，发行人可再次提出股票发行申请。22. 发审
16、委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过 3 届。A.1B.2C.3D.5正确答案 A答案解析本题考查发审委委员的相关内容。发审委委员每届任期 l 年，可以连任，但连续任期最长不超过3 届。23. 根据上市公司信息披露管理办法，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（）。. 招股说明书及其附录和备查文件. 招股说明书摘要. 发行公告. 上市公告书A.、B.、C.、 D.、正确答案 D答案解析本题考查上市公司信息披露管理办法。招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（ 4 项）：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。24. 根据上市公司信息披露管理办法，信息披露事务管理由（）负责。A.董事会B.董事会秘书C.监事会D.监事会秘书正确答案 B答案解析本题考查上市公司信息披露管理办法。信息披露事务管理由董事会秘书负责。25. 根据证券公司融资融券业务管理办法，申请融资融券业务应当具备的条件之一是经纪业务满（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案 C答案解析本题考查证券公司融资融券业务管
