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1、知识产权运用主要内容o 知识产权运用总论o 第一节 知识产权许可 o 第二节 知识产权转让 o 第三节 知识产权出资 o 第四节 知识产权信托 o 第五节 知识产权拍卖 o 第六节 知识产权质押 o 第七节 商业特许经营 o 第八节 知识产权捐赠 带着问题学习o 知识产权对企业到底意味着什么？o 企业应采取何种知识产权经营模式？o 权利人或企业如何实现知识产权收益最大化？o 如何增强企业知识产权运营能力？o 什么情况下应实施专利，什么情况下应转让、进行专利许可？o 如果是企业自己实施，如何快速、有效实现收益？知识产权运用与经济o 传统法学课程倾向于把学生置于法官、仲裁员或立法者的角色，思路比较
2、中立，没有利益立场。o 知识产权管理学习时的角色应当是企业法务人员、律师或法律顾问，始终面向客户，提供利益最大化的方案设计与法律考量。o 知识产权经济、知识产权运用部分经济、管理内容分量高寓言公鸡与宝石的启示o有一天，一只公鸡和往日一样，天一亮就到地里寻找自己吃的食物。这只公鸡不停地在一片荒野的田地里扒呀、扒呀，正当公鸡扒食的时候，眼前金光一闪，一颗宝石从土中扒了出来。宝石五光十色，散发着诱人的光芒，令公鸡眼花缭乱。公鸡看到宝石后，脸上没有流露出惊喜，仍是继续寻找着它所需要的食物。o在土中沉睡已久的宝石终于见了天日，兴奋地自言自语道：“我总算熬出了头，我的价值就要得到体现”。宝石在等待着公鸡的
3、狂喜，可公鸡对它的出现，好像并不在意。这时，宝石沉不住气了，就问公鸡。“公鸡大哥，我是宝石呀，你不认识我吗？你为什么见了我还无动于终，我是世界是最珍贵的无价之宝，有了我，你就有了一切，你再也不需要辛苦了，可以幸福一辈子”。公鸡听后回答说：“我知道你是宝石，是无价之宝，可对我来说，是身外之物，别说你这一块宝石，就是全世界的宝石加起来也不如我眼里的一粒麦子。”o公鸡继续不知疲倦的在地上扒呀、扒呀，寻找着自己所需要的食物。o宝石被公鸡冷落后，在想，为什么不是人类找到我，要是人类找到我，他们肯定会欣喜若狂，把我当成宝贝收藏起来，因为人类中爱财人之多，在他们眼中，有了金银财宝，就有了财富、地位、名声。物
4、以稀为贵，我只知道在人们的眼里是“宠儿”，是“宝贝”，但不知道在公鸡眼里却一文不值，还不如一颗麦粒，这是为什么呢？知识产权价值及运用一个例子o宋人有善为不龟手之药者，世世以洴澼絖为事。客闻之，请买其方百金。聚族而谋曰：我世世为洴澼絖，不过数金；今一朝而鬻技百金，请与之。客得之，以说吴王。越有难，吴王使之将，冬与越人水战，大败越人，裂地而封之。能不龟手一也，或以封，或不免于洴澼絖，则所用之异也。”o宋国有一家人，他们家有个祖传秘方，就是冬天手脚沾水以后不长冻疮，这个方子使得这家人可以不分四季的以给人家洗衣服为生，这家人职业很稳定，就是世世代代给人家洗衣服。有个过往的人发现这个方子，到他们家说：“
5、我以百金买这个祖传方子”。全家人就连夜开会，说：“卖就卖吧，人家是以百金买个方子。”于是全家兴高采烈的把方子给了这个人。这个人放下钱，拿着这个方子到当时激烈交战的越国找越王说：“你们打的是水战，士兵在水战中手脚一沾手就长冻疮，冻疮是小，但是他们手里握着的是兵器，遇到这种情况话，战斗力是有大的起伏的。”所以他把这个沾水不生冻疮的方子献给越王，越王用这个药给所有的士兵用上，在吴越交战中，士兵不受冻疮的干扰，士气大振，一举大胜，回来以后，吴王给这个人封侯爵位，后来他们整个家族世代都能得到封赏MANAGECREATEPROTECTCOMPETITIVE COMPETITIVE ADVANTAGEADV
6、ANTAGEPROFITPROFITGROWTHGROWTH1234IP Ecosystem or Value ChainEXPLOIT十六字方针o知识产权内核：创造、运用 创造是前提，需要激励创造 运用是关键，需要有效运用o知识产权外核：管理、保护 管理是基础科学管理 保护是保障依法保护知识产权运用环节的重要性国家知识产权战略纲要中对知识产权应用的意见o 在战略重点部分的第二条：促进知识产权创造和运用 促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值。o 在战略措施部分的第二条：鼓励知识产权转化运用 推动企业知识产权的应用和产业化
7、，缩短产业化周期。 从知识产权运用到知识产权经济o知识产权经济的内涵o 知识产权经济是指企业以资本及其运动为介质，通过知识产权的创造和获取、控制和扩张等方式对知识产权进行经营运作，实现知识产权价值不断增长；并利用知识产权对价值链增值的决定性支持作用，通过对知识产权经营运作实现企业有形资产的合理配置，使企业在资源配置中处于有利地位，保持和强化竞争优势，谋求资本增值的企业经营活动。知识产权运用与知识产权经济o 以知识产权保护为保障，知识产权资源的使用、转移、扩散（传播）以实现其价值的过程，或者是知识产权资源在市场中得以最优化配置以最大化实现其效用的过程。o 应考虑的因素：o 知识产权资源规模的水平
8、、市场经济体制环境、观念因素、知识产权保护水平等等。o 知识产权运用和知识产权经济天然联系在一起，是一个硬币的两个方面没有知识产权运用，也谈不上知识产权经济1、自由与发展跨国企业最多见的知识产权选择2、知识产权的自由与平等的追求3、技术弱势企业通常的必由之路4、最大化谋求同对手的IP平衡1、专利经营公司、域名港湾、商标抢注经营体、技术经营企业2、IP资源的集中化管理与经营3、商业模式：小众化、法律风险、高收益123防御性IPR战略市场化IPR战略1、以所有竞争对手、所有类型IPR资源为视角2、IPR成为市场竞争、攻击对手、赢得客户的重要或核心手段3、强势公司维护市场地位、后进公司抢夺市场的重要
9、选择经营化IPR战略层次化战略模型关键属性描述知识产权战略：从防御到经营，从保值到增值是否存在最佳知识产权运用模式？o 最佳运用模式=f（企业实力、行业特点、专利的“质”(创新高度、实用程度、市场接受度等等）与”量”、资本市场成熟度、企业发展战略）o 量力而行，从实际出发，借力发挥，实现专利价值最大化知识产权经营与投资o 三种主要模式：实施、转让、许可权利化管理研究开发管理知识产权经营知识产权战略创造资产化收益化企业价值提高专利权的利用状态自己实施向其他公司转让专利权License(实施权）专利权专用实施权普通实施权独占性（普通实施权）非独占性（普通实施权）卖出转让（担保化）知识产权商业化途径
10、一体化(Integrator) 转让者(Endorsor)授权者(Licensor)收益周期长,要经历大量的先期准备工作和后期销售工作短,技术出售后立刻能为组织带来经济收益中等,同合作伙伴一同开发能够节约一定的时间所需投入高,需要投入大量资金建设配套的辅助设施低,制造和营销费用基本由受让公司承担中等,自己需要投入一定资源但可能不是全部财务回报高,创新技术的独有者地位为企业带来超额利润低,只能赚取转让费而失去了新产品的销售收入中等,必须与合作伙伴一起分享销售利润专利商业化决策模型快慢强一体化（自己实施）弱出售许可证授权技术扩散速度互补性资源AssetComplementarityo维度一：技术的
11、外部扩散速度。企业的R&D活动具有明显的外部效应,即R&D的溢出效应。这种外部性的程度大小,我们往往采用技术的扩散速度来衡量。技术扩散的速度越快则表示在市场中企业R&D技术被竞争对手所模仿的速度就越快;反之,则被模仿得越慢。对于扩散速度较快的创新技术来说,由于技术在外部容易被竞争对手所模仿,企业往往倾向于将技术内部化以降低技术外溢的风险,这时一体化的R&D的商业化方式成为了企业的最优选择;而对于扩散速度相对较慢的技术来说,由于技术的模仿壁垒较高,企业则会在自己实施商业化活动的同时,将技术以许可证等形式授权于其他企业生产,以赚取授权费用,达到技术使用效率最大化的目的。o维度二：组织内部补充性资源
12、的发展程度。尽管创新技术的独有者地位会为企业带来高额的创新利润,但是有些时候,企业发现单凭自身的力量很难把创新有效地商业化,这是因为在企业内部缺乏有效完成商业化的互补性资产(D.J.Teece,1986)。当企业发现利用自身的资源来完成R&D商业化活动的预期收益小于预期获得的第二个生产公司支付的授权费时,企业便会选择以授权或出售的方式来获取技术租金(K.Binmore,1986)。所以,当企业内部拥有强有力的商业化补充性资源我国知识产权运用现状o 大量专利停留在证书阶段，对权利人是负担并不是受益o 国家科研院所的很多有用专利并没有很好转换为现实生产力，科研成果“睡大觉”o 商标申请量方面，虽然
13、我国多年来联系保持世界第一，但世界品牌500强中我国企业入选数量不多，我们本土商标整体的国际影响力不强o 种种事实表明：加强我国企业知识产权运用与管理非常重要知识产权运用领域及发展趋势o融合经济、金融、管理、法律的交叉领域o近年来越来越活跃：托管、专利池、知识产权经济与运用领域创新越来越多专利经营公司：增长势头强劲o 2008.10月13日，全球最大的专业从事发明与发明投资的公司 “高智发明 ”（Intellectual Ventures，或IV）于北京成功举办中国区开业典礼。o 征集发明的渠道包括：大型或小型的公司、政府、学术界、个人发明者等等。发明收购模式与发明合作模式已经被众多组织和个人
14、广为接受（包括大大小小、私立公立、赢利非赢利的各种组织、大学及研究所、个人），其中有些已把与高智发明一道工作视为将其研发成果商业化的重要途径，还有一些则把此视为研发经费和专利申请经费的补充。不管出于哪种目的，创造了这样一个专门针对发明的市场，以及能够将他们的发明成果商业化的有效途径。高智发明o 高智发明进入中国市场，还带来了旗下的一支专注于发明开发的投资基金。通过该基金，高智发明将与优秀的发明者合作，寻找并筛选出拥有市场前景的发明创造，帮助发明者将其发明创造开发成国际发明专利，继而通过专利授权等方式实现市场化，并与发明者分享利润。知识产权经济商务模式创新o 知识产权拍卖与组合投资 o 2007
15、年评出了“全球知识产权界50位最具影响人物”之首 Ocean Tomo公司创始人吉姆马拉克沃斯基( Jim Malackowski)。 o “Ocean Tomo 300”知识产权指数(IPindexes)，专门对各大企业的股票价值进行评估，特别是评估上市公司的知识产权价值。Ocean Tomo的目标是希望把该指数发展到与道琼斯指数一样被广泛认可。国内能源产业一个专利价值实现例子o 专利+资金+商务模式创新o 合同能源管理的商务模式，引入社会资金，实现高技术（专利）、专业化管理、产生技术密集型、资本密集型产业，实现高效益的价值创造与价值实现的结果北京神雾热能技术有限公司专利案例o 在2001年
16、，开始与项目一期节能服务示范公司之一的山东节能工程公司合作，对湖北冶钢集团两台轧钢加热炉采用合同能源管理模式进行综合节能技术改造，利用世行资金1500万元人民币。o 2002年神雾公司再次与山东节能工程公司合作，采用合同能源管理模式对云南昆明钢铁公司三轧厂盘元车间加热炉进行蓄热式高温燃烧技术节能改造，改造资金605万元人民币。这两次成功的合作不仅解决了神雾公司资金不足的难题，也增加了职工实施合同能源管理节能项目的经验和才干。o 在2004年，神雾公司开始独立进行合同能源管理模式的节能改造项目；该项目获得1700万元人民币的担保贷款，这也是EMCo贷款担保计划实施以来的最大一笔贷款担保。技术（专利）生产（产品）市场（资金）商业模式的内涵技术投入o产品特征与品质商业模式目标市场价值命题价值链价值网络成本/边际收益竞争策略社会产出顾客价值企业利润其他合作伙伴的实惠价值发现 价值匹配 价值获取商业模式的逻辑商业模式： 一个企业如何赚钱的故事各利益方分析o 对工业企业来说：融资租赁，节约能源o 对合同管理公司来说，投入资金o 对专利人来说，快速实现价值o 总体上实现了多赢。资源节约、环境改善、社
