《特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、DB21/ XXXXXXXXX1特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则1范围本标准规定了特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理的基本要求、工作程序和内容。本标准适用于特种设备使用单位的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）的构建。无专职安全管理员的特种设备使用单位，至少应完成本单位的特种设备隐患排查治理工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG 03-2015 特种设备事故报告和调查处理导则TSG 07-2
2、019 特种设备生产和充装单位许可规则TSG 08-2017 特种设备使用管理规则TSG Z6001-2019 特种设备作业人员考核规则3术语与定义TSG 03-2015和TSG 08-2017界定的以及下列术语和定义适合于本文件。3.1安全风险 safety risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。3.2危险源 hazard sources可能导致人身伤害、健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或其组合。3.3事故隐患 hidden hazard生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其
3、他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。3.4DB21/ XXXXXXXXX2特种设备安全管理负责人 special equipment safety management person in charge特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。3.5特种设备安全管理员 special equipment safety administrator特种设备安全管理员是指使用单位具体负责特种设备使用安全管理的人员。3.6特种设备安全管理机构 special equipment safety
4、 management organization特种设备安全管理机构是指使用单位中承担特种设备安全管理职责的内设机构。3.7公众聚集场所 public assembly occupancy公众聚集场所是指学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。4基本要求4.1系统管理4.1.1特种设备使用单位双重预防机制构建工作应遵循特种设备行业的法律、法规、标准和特种设备规范性文件的要求，结合自身实际，自主开展双重预防机制构建工作，建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理制度，同时，主动接受特种设备安全监督
5、管理部门的监管，积极配合特种设备检验机构的检验，并将监管和检验意见及时纳入机制构建工作中。4.1.2特种设备使用单位应当按本细则实施特种设备安全风险辨识、 评估、 管控和隐患排查治理。4.1.3特种设备使用单位所属的行业或领域已建立企业双重预防机制、 安全生产标准化体系或职业安全监控管理体系的，特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作是其安全生产标准化的重要组成部分，应在现行的安全生产体系的基础上，按本细则进一步完善特种设备安全管理工作。4.2分级负责4.2.1特种设备使用单位是双重预防机制构建和运行的责任主体， 应根据本单位实际开展双重预防机制构建工作。4.2.2特种设备使用单位主要负责人
6、（负有组织、指挥或者管理职权的实际控制人、投资人）是第一责任人，全面负责本单位双重预防机制构建和运行，并保证人力、物力和财力资源的投入。4.2.3特种设备安全管理负责人负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。4.2.4特种设备安全管理员和作业人员负责督促和落实职责范围内的特种设备安全风险辨识、 评估、管控和隐患排查治理工作，发现安全隐患，应立即采取紧急措施，并按照规定向上级人员汇报。4.3工作任务DB21/ XXXXXXXXX3使用单位双重预防机制构建应至少实现以下工作任务：建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度；建立安全风险分级数据库；建立安全风险分级管控清单；建立
7、隐患排查治理台帐；制定重大隐患治理实施方案；建立并完善安全风险和隐患排查信息管理系统并实现与监管部门信息系统对接。5工作程序5.1基本程序使用单位双重预防机制构建基本程序包括策划和准备、安全风险辨识与评估、安全风险分级管控、安全风险公告警示及隐患排查治理等，见附录 A。5.2策划和准备5.2.1机构设置5.2.1.1使用单位应明确特种设备安全风险辨识、 评估、 管控和隐患排查治理的主管部门或机构，负责制定完善本企业双重预防机制构建的相关工作制度和工作方案。其成员至少应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员和特种设备作业人员。使用单位也可以聘请安全技术咨询服务机构或注
8、册安全工程师协助开展双重预防机制的建设工作。双重预防机制建设过程应有与在用特种设备相关的高级工程师或检验师参与，其资质应与在用特种设备的种类相匹配。5.2.1.2对设有特种设备安全管理机构的使用单位， 应当由特种设备安全管理机构组织特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。5.2.2人员培训使用单位应制定特种设备安全培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、有针对性地组织员工培训学习，宣传特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范，介绍常见的特种设备风险因素、安全风险评估、风险管控措施以及隐患排查治理的内容、方法和要求，并保留培训记录。5.2.3资料收集开展危险源辨识前应准备的
9、基础资料：国家现行相关法律、法规、标准、特种设备安全技术规范；特种设备基本信息汇总表，见附录B；特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等；特种设备安全技术档案；特种设备安全管理制度；特种设备操作规程；特种设备定期自行检查记录（报告）；特种设备隐患排查治理情况；特种设备应急预案及演练情况；自然环境和作业条件；特种设备相关事故案例；相关风险管理资料。DB21/ XXXXXXXXX45.3安全风险辨识与评估5.3.1安全风险辨识5.3.1.1为方便危险源辨识，使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动进行风险点划分，按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管
10、理的原则，风险点分以下几种：锅炉，如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉；压力容器，如固定式压力容器、移动式压力容器、气瓶、氧舱；压力管道，如长输管道、公用管道、工业管道；电梯，如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯；起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备；客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道；大型游乐设施，如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施；场（厂）内专用
11、机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。5.3.1.2对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。5.3.1.3危险源辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，常见的风险因素见附录 C，其中：人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训情况、人员配置情况等；物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况、事故及运行情况等；环境因素应包括使用环境和自然条件等；管理因素应包括特种设备安全管理机构
12、、安全管理制度、安全技术档案、操作规程、应急预案及演练情况等。5.3.2安全风险评估5.3.2.1安全风险评估是根据风险点的危险源发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险大小和等级的过程。5.3.2.2特种设备使用单位可选用适用的安全风险评估方法，也可参考附录 D，采用安全检查表法确定安全风险等级。鼓励企业采用仿真模拟软件进行安全风险评估。5.3.3安全风险等级判定5.3.3.1根据安全风险评估结果，确定风险点的安全风险等级。5.3.3.2安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。5.3.3.3所选用安全风险评估方法的风险
13、等级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。5.4安全风险分级管控5.4.1使用单位是风险管控的主体，应建立特种设备安全风险管控清单，清单的主要项目包括设备种类、设备类别、设备名称/品种、产品编号/单位内编号、风险因素、管控措施、责任部门、责任人、设备位置等，见附录 E。5.4.2安全风险分级管控应遵循以下原则：DB21/ XXXXXXXXX5分类、分级、分层、分设备，逐一明确企业、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施；固有安全风险越高管控层级越高，重大安全风险应由特种设备安全管理负责人组织进行专项管控；安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控
14、等应根据安全风险等级确定优先等级；按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制和降低风险。5.4.3符合下列条件之一的特种设备及其作业活动，其风险应按重大风险管控：处于公众聚集场所；为公众提供运营服务的电梯；涉及易燃易爆、剧毒等危险品；涉及熔融和炽热金属等危险物品；同类设备因设备本体缺陷而发生过事故；特种设备使用单位、检验机构或安全监督管理部门认为应当作为重大风险管控的。5.4.4使用单位应建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位。5.4.5使用单位应结合设备特点和特种设备相关法律
15、、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，包括以下方面的内容：工程技术；安全管理；人员培训；个体防护；应急处置。5.4.6使用单位要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。5.4.6.1残余风险评估结果为重大风险和较大风险时， 应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。对于重大风险和较大风险的危险源，具备条件的使用单位，应立即制定安全管控措施，明确责任部门、责任人及完成时间，落实资金，将风险降低到一般风险及以下；不具备条件的，应制定计划，采
16、取有效防控措施。5.4.6.2残余风险评估结果为一般时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。5.4.6.3残余风险评估结果为低时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核。5.4.7作为重大风险进行管控的，必须制定重大安全风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：建立完善安全管理制度和操作规程，并采取有效措施保证其得到执行；明确重大风险管控措施的责任人或者责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故隐患；制定重大风险的事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用；制定重大风险的事故应急预案演练计划，并进行事故应急预案演练。5.5隐患排查治理5.5.1基本要求DB21/ XXXXXXXXX65.5.1.1特种设备使用环节的事故隐患指特种设备使用单位违反相关法律、法规规章、标准和安全技术规范等相关特种设备安全管理制度的规定，或因其他因素在特种设备使用过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。5.5.1.2使用单位应在安全风险分
