《5月证券从业资格考试《基本法律法规》预测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《5月证券从业资格考试《基本法律法规》预测题及答案（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、XX年5月证券从业资格考试根本法律法规预测题及答案 第1题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的?。 A.50% B.100% C.30% D.500% 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司风险控制指标管理方法第二十二条规定?证券公司经营证券自营业务的?必须符合以下规定?1?自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。?2?自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。?3?持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%。?4?持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 第2题公开
2、披露的基金信息不包括?。 A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券投资基金法第七十七条规定?公开披露的基金信息包括?1?基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。?2?基金募集情况。?3?基金份额上市交易公告书。?4?基金资产净值、基金份额净值。?5?基金份额申购、赎回价格。?6?基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。?7?临时报告。?8?基金份额持有人大会决议。?9?基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。?10?涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者
3、仲裁。?11?国务院证券监视管理机构规定应予披露的其他信息。 第3题中华人民共和国证券法规定?证券公司的组织形式为?。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份 D.非法人组织形式 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券法第一百二十三条规定?本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份。 第4题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可 以处?万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。 A.10 B.7 C.5 D.3 【正确
4、答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券投资基金法第一百三十三条规定?基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的?责令改正?可以处五万元以下罚款?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?暂停或者撤销基金从业资格。 第5题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的?应当责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院证券监视管理机构 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券法第一百五十一条第一款规定?证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的?国务院证券监视管理机构应当
5、责令其限期改正?并可责令其转让所持证券公司的股权。 第6题基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以?为限对基金财产的债 务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。 A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资 D.银行储蓄存款 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券投资基金法第五条第一款规定?基金财产的债务由基金财产本身承担?基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的?从其约定。 第7题股东大会一般每?定期召开一次。 A.两年 B.一年 C.半年 D.一月 【正确答案】 B 【你的答案】 【答
6、案解析】 股东大会一般每年定期召开一次。 第8题非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过?人。 A.100 B.150 C.200 D.300 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券投资基金法第八十八条第一款规定?非公开募集基金应当向合格投资者募集?合格投资者累计不得超过二百人。 第9题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括?。 A.已建立完善的客户投诉处理机制 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产平安、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施 D.经营证券经纪业务已满2年 【正确答案】 D 【你的答案】
7、【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格?应当具备以下条件?1?经营证券经纪业务已满3年。?2?公司治理健全?内部控制有效?能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。?3?公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处分和刑事处分?且不存在因违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。?4?财务状况良好?最近2年各项风险控制指标持续符合规定?资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。?5?客户资产平安、完整?客户交易结算资金第三方存管有效实施?客户资料完整真实。?6?已建立完善的客户投诉处理机制?能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。?7?信息系统平安稳定运行?最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故?融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。?8?有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员?融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。9?中国证监会规定的其他条件。 第10题证券公司办理定向资产管理业务?承受单个客户的资产净值不得低于人民币?万 元。 A.500 B.300 C.100 D.200 【正确答案】 C【答案解析】 证券公司办理定向资产管理业务?承受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
