《2022年基金从业资格《私募股权投资》预习试题及答案(3)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格《私募股权投资》预习试题及答案(3)（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 2022年基金从业资格私募股权投资预习试题及答案(3)13、拟申请登记私募基金治理人存在()情形的，协会将不予办理登记。 .在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的 .申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为 .申请机构兼营民间借贷 .申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录 A、 B、 C、 D、 14、股权投资基金募集的程序是()。 A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险提醒一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认 B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险提醒一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认 C、特定对象确
2、定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险提醒一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认 D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险提醒一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认 15、除非另有商定，基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不制止投资者主动联系募集机构。 A、12 B、24 C、36 D、48 16、为加强股权投资基金信息披露的制度建立，标准股权投资基金信息披露义务人向投资者进展披露的内容和方式，基金业协会出台了私募投资基金信息披露治理方法，该方法的作用不包括()。 A、有利于保障股权投资基金投资者的知情权
3、 B、爱护私募基金投资者的合法权益 C、促进市场资源的合理配置 D、爱护基金治理人的合法权益 17、股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括()。 A、基金根本信息 B、基金的投资信息 C、基金的申购与赎回安排 D、基金治理人最近五年的诚信状况说明 18、股权投资基金信息披露义务人应当在每年完毕之日起4个月内向投资者披露的事项不包括()。 A、基金的财务状况 B、基金治理人取得的治理费和业绩酬劳 C、投资者账户信息 D、投资组合状况 19、股权投资基金治理人在两年之内()次被实行参加黑名单、公开责备等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理 A、1 B、2 C、3 D、5 20、股权投资基
4、金公司章程的必备条款不包括()。 A、高级治理人员 B、治理方式 C、份额信息备份 D、争议解决 参考答案及解析： 1、【正确答案】 C 【答案解析】 此题考察中国证券投资基金业协会。在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)是我国基金行业的自律组织 2、【正确答案】 D 【答案解析】 此题考察中国证券投资基金业协会的性质。基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术讨论、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点：(1)市场主体自愿成立;(2)自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产
5、或者基金属于团体全部;(3)成员共同制定团体的章程;(4)以自己全部的财产担当民事责任;(5)不以营利为目的 3、【正确答案】 A 【答案解析】 此题考察中国证券投资基金业协会的组成。证券投资基金法规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。” 4、【正确答案】 B 【答案解析】 此题考察中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责 5、【正确答案】 B 【答案解析】 此题考察中国证券投资基金业协会的组成。提议召开临时会
6、员代表大会，是基金业协会理事会的职权 6、【正确答案】 C 【答案解析】 此题考察中国证券投资基金业协会的工作职责。2022年6月10日，中国证监会下发关于做好有关私募产品备案治理及风险监测工作的通知，中国证券业协会和中证资本市场进展监测中心原担当的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括：(1)证券公司客户资产治理打算备案和监测监控工作;(2)证券公司直投基金备案和监测监控工作;(3)基金治理公司及其子公司特定客户资产治理业务备案治理、统计监测工作。自此，基金业协会自律治理职责范围进一步扩大 7、【正确答案】 C 【答案解析】 此题考察登记与备案制度概述。通过股权投资基金治理人在基金业协会的登
7、记、对募集的基金进展备案，一是可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识;二是投资者可以通过基金业协会得悉治理人及基金的根本信息;三是基金业协会可以对以私募为名进展的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律治理。通过登记、备案的手段，实现改善股权投资基金行业环境、促进展业标准进展的目标 8、【正确答案】 C 【答案解析】 此题考察登记与备案的原则和根本要求。基金治理人进展登记与备案，应遵循如下原则：准时性;信息报送的真实性、精确性、完整性、合规性 9、【正确答案】 B 【答案解析】 此题考察登记与备案的原则和根本要求。基金治理人变更控股股东、实际掌握人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重
8、大事项变更。对于上述事项，治理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产治理业务综合报送平台向基金业协会进展重大事项变更 10、【正确答案】 C 【答案解析】 此题考察登记与备案的原则和根本要求。基金治理人进展登记并开展基金治理业务通常应满意如下根本要求：主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营根本设施和条件要求 11、【正确答案】 A 【答案解析】 此题考察登记与备案的方式。基金治理人进展登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产治理业务综合报送平台提交相关材料或信息 12、【正确答案】 D 【答案解析】 此题考察登记与备案的内容。基金治理人申请基金治理人登记的，通常应提
9、交以下材料或信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级治理人员的根本信息;(5)基金治理人的根本制度;(6)法律意见书;(7)基金业协会要求提交的其他材料。 13、【正确答案】 C 【答案解析】 此题考察登记与备案的自律治理措施。根据证券投资基金法私募投资基金监视治理暂行方法私募投资基金治理人登记和基金备案方法(试行)关于进一步标准私募基金治理人登记若干事项的公告及相关自律治理规定，拟申请登记私募基金治理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：(1)申请机构违反证券投资基金法私募投资基金监视治理暂行方法关于资金募集相关规定，在
10、申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构供应，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋供应虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等私募基金登记备案相关问题解答(七)规定的与私募基金业务相冲突业务的。(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严峻违法企业公示名单的。(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会实行市场禁入措施
11、。(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形 14、【正确答案】 B 【答案解析】 此题考察募集行为治理。股权投资基金募集时，一般根据如下程序进展：特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险提醒一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认 15、【正确答案】 B 【答案解析】 此题考察募集行为治理。除非另有商定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不制止投资者主动联系募集机构 16、【正确答案】 D 【答案解析】 此题考察信息披露治理。为加强股权投资基金信息披露的制度建立，标准股权投资基金信息披露义务人向投资者进展
12、披露的内容和方式，基金业协会出台了私募投资基金信息披露治理方法，该方法有利于保障股权投资基金投资者的知情权，从而爱护私募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置 17、【正确答案】 D 【答案解析】 此题考察信息披露治理。基金募集期向投资者披露的事项：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金根本信息;治理人根本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金治理人最近三年的诚信状况说明;其他事项 18、【正确答案】 D 【答案解析】 此题考察信息披露治理。年度披露：信息披露义务人应当在每年完毕之日起4个月
13、以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务状况、基金投资运作状况和运用杠杆状况、投资者账户信息、投资收益安排和损失担当状况、基金治理人取得的治理费和业绩酬劳 19、【正确答案】 B 【答案解析】 此题考察信息披露治理。股权投资基金治理人在一年之内两次被实行谈话提示、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其实行参加黑名单、公开责备等纪律处分;在两年之内两次被实行参加黑名单、公开责备等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理 20、【正确答案】 D 【答案解析】 此题考察合同指引。公司章程的必备条款包括：根本状况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会(股东会);高级治理人员;投资事项;治理方式;托管事项;利润安排及亏损分担;税务担当;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;全都性;份额信息备份;报送披露信息;等等
