《十二月下旬证券从业资格资格考试《证券基础知识》期中冲刺训练题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《十二月下旬证券从业资格资格考试《证券基础知识》期中冲刺训练题（含答案）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、十二月下旬证券从业资格资格考试证券基础知识期中冲刺训练题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险【参考答案】：D【解析】熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。见教材第五章第一节，P151。2、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债【参考答案】：A【解析】掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P87。3、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A4、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有
2、价证券的是（）。A、债券B、凭证证券C、股票D、商业本票【参考答案】：B【解析】答案为B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。商业本票是货币证券的一种，属于有价证券。凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。5、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策
3、，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异【参考答案】：D6、证券公司高级管理人员的任职资格应当经（）依法核准。A、董事会B、监事会C、中国证监会D、股东会【参考答案】：C【解析】根据证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法第五条规定，中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准。
4、7、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A、全面性B、真实性C、时效性D、完整性【参考答案】：D【解析】信息披露的基本要求是：（1）全面性；（2）真实性；（3）时效性。故本题的答案应该选择D。8、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、现货期权B、期货期权C、看跌期权D、奇异型期权【参考答案】：D【解析】金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。9、基金资产
5、净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A10、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A、普通股票和优先股票B、记名股票和无记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A11、证券公司监督管理条例于（）年起实施。A、2004年12月1日B、2005年10月C、2006年6月1日D、2008年6月1日【参考答案】：D12、为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）。A、10%B、40%C、50%D、80%【参
6、考答案】：D【解析】这是证券投资基金管理暂行办法第三十三条的条文。13、在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、全国人民代表大会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会【参考答案】：B【解析】这是我国证券法规定的。14、股票发行价格是指（）。A、股票在二级市场交易时的价格B、股票在二级市场开盘交易时的价格C、投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D、发行人路演时提出的价格【参考答案】：C【解析】A、B均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响，时时变动。15、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）担任。A、证券公司B、证券交易所C、基金管理公司D、商业银行【参考答
7、案】：C16、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%D、5%以上【参考答案】：D17、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、230【参考答案】：C18、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A、基金份额净值B、基金资产净值C、基金资产总值D、基金资产的估值【参考答案】：B19、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。A、固
8、定利率B、息票累积C、浮动利率D、零息【参考答案】：C20、中国证监会于（）发布了上市公司股权激励管理办法(试行)，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。A、2006年1月B、2006年l0月C、2007年1月D、2007年lO月【参考答案】：A21、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是（）。A、现货价格B、要求的收益率或贴现率C、现货金融工具的付息情况D、汇率的变动【参考答案】：D22、非公开发行是指（）。A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D、上市公司采用公开方式向不
9、特定对象发行证券的行为【参考答案】：A23、内幕信息不包括（）。A、公司股权结构的重大变化B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C、公司高级管理人员的变更D、上市公司收购的有关方案【参考答案】：C24、证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A、发行市场和交易市场B、集中交易市场和场外市场C、国内市场和国外市场D、股票市场、债券市场和基金市场【参考答案】：D25、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（）的补偿。A、信用风险B、通胀风险C、利率风险D、经营风险【参考答案】：A26、世界上第一家股票交易所在（）成立。A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、巴黎【参考
10、答案】：B27、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A、货币基金B、股票基金C、债券基金D、认股权证基金【参考答案】：A【解析】在上述四种基金中，管理费率由低到高是：货币基金(025一1)、债券基金(05l5)、股票基金(1l5)、认股权证基金(15-20)。最低的是货币基金，最高的是认股权证基金。28、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、证券经营机构D、金融租赁公司【参考答案】：B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量
11、的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。29、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】考点：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P146147。30、我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A、中国人民银行B、财政部C、中国银监会D、中国证监会【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，19268。31、经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可
12、申请融资融券业务资格。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。32、英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。A、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公司股票【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。33、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。34、根据规定企业中期票
13、据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P108。35、（）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。A、银监会B、保监会C、证监会D、中国人民银行【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。36、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】考点：考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般
14、可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。37、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107。38、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A、3万元以下B、1万元以上3万元以下C、1万元以上5万元以下D、5万元以下【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P373。39、沪深300指数的基点为（）点。A、100B、500C、1000D、1200【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。40、金融期货交易实行每（）结算制度。A、日B、周C、月D、季度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P159。41、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A、60%B、70%C、80%D、90%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见
