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1、十二月下旬证券基础知识证券从业资格考试巩固阶段每天一练（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A、全面原则B、真实原则C、准确原则D、完整原则【参考答案】：A2、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C3、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A、欧式期权B、美式期权C、修正的美式期权D、大西洋期权【参考答案】：B【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。4、代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。A、涨幅、跌
2、幅限制为10%B、涨幅、跌幅限制为5%C、涨幅限制为5%，不设跌幅限制D、不设涨幅限制，跌幅限制在5%【参考答案】：C5、证券是指各类记载并代表一定权利的（），A、法律凭证B、书面凭证C、实物凭证D、货币凭证【参考答案】：A【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。6、我国企业债券发展的整顿期是（）。A、19841986年B、19871992年C、19931995年D、从1996年起【参考答案】：C7、美国一般将（）利率视为无风险利率。A、短期国库券B、长期国债C、一年期存款利率D、一年期贷款利率【参考答案】：A【解析】考点：
3、掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P269。8、新公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A9、（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合算术股价平均数【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238。10、对看涨期权
4、而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。A、实值期权B、虚值期权C、平价期权D、卖出期权【参考答案】：A【解析】市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。11、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以，（）确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。12、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：D【解析】配
5、售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行的50%！13、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B14、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B15、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A、按名义金额计算的互换交易B、按实际金额计算的互换交易C、远期利率协议D、金融期货合约【参考答案】：A【解析】了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。16、不同债券
6、的利率不同，这是对（）的补偿。A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、购买力风险【参考答案】：A17、本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（）。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、债券【参考答案】：A【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。18、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C19、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者
7、配售股票。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。20、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A、1%10%B、1%5%C、5%10%D、10%以下【参考答案】：B21、证券经纪业务（）。A、不可以通过证券交易所代理买卖证券B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、不可以通过柜台代理买卖证券D、经纪关系的建立形成实质上的委托关系【参考答案】
8、：B【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股【参考答案】：B【解析】累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。23、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率【参考答案】：B【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。24、股票及其他有
9、价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A25、决定债权票面利率时无须考虑（）。A、投资者的接受程度B、债券的信用级别C、利息的支付方式和记息方式D、股票市场的平均价格水平【参考答案】：D26、按照我国证券法的规定，下列论述不正确的是（）。A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C、证券承销采取代销或包销方式D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【参
10、考答案】：D27、（）是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的清算价值D、股票的内在价值【参考答案】：C28、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A、自动赎回B、任意赎回C、变相赎回D、经常赎回【参考答案】：B【解析】答案为B。强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。29、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下【参考答案】：D30
11、、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。A、70%，现金B、90%，现金C、70%，红利再投资D、90%，红利再投资【参考答案】：B【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。31、影响期权价格最主要的因素是（）。A、内在价值和时间价值B、协定价格和市场价格C、利率和权利期间D、基础资产价格的波动性和基础资产的收益【参考答案】：B32、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以卜的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿【参考答案】：D33、以下选项中关
12、于我国社保基金的表述不正确的是（）。A、主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%【参考答案】：D【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P1415。34、（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A、股价平均数B、股价指数C、股票上涨率D、修正股价平均数【参考答
13、案】：A【解析】股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数、修正股价平均数。35、传统的证券发行是以（）为基础。A、企业B、股票C、债券D、资产池【参考答案】：A【解析】考点：掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。36、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A、买卖证券的方向B、委托订单的数量C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：A37、证券投资基金有不同的投资目的对于收入型基金来说（）。A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成
14、长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B【解析】收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金。38、关于限仓制度叙述不正确的是（）。A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B、是对交易者持仓数量加以限制的制度C、限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D、限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度【参考答案】：D39、证券包销是指（）。A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式B、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式C、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购人的承销方式【参考答案】：D40、持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C【解析】依据证券法第七十四条的规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理
