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1、十二月上旬证券从业资格考试证券交易同步检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C2、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、操纵市场B、信用交易C、账外经营D、决策失误【参考答案】：B3、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。A、3000B、5000C、1万D、5万【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海
2、证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。4、自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（）。A、客户本人办理开户B、委托他人代办开户C、授权他人以本人名义开户D、授权他人代理证券交易【参考答案】：C【解析】自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：客户本人办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡，签署证券交易委托代理协议书等相关协议书、承诺函等必备文件；委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明
3、文件及复印件；授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。5、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B6、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A、证券发行人B、证券公司C、投资人D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央证券存管机构登记原则。7、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C
4、、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：C8、下列关于基金的叙述，正确的是（）。A、封闭式基金的总量是不固定的B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、开放式基金以市场价格交易【参考答案】：B9、证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合计额不得超过净资本的（）。A、20%B、50%C、70%D、100%【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。10、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券账户B、结算账户C、资金交收账户D、银行账户【参考答案】：C【解析】结算参
5、与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。11、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C12、（）是正确的。A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。【参考答案】：A【解析】证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正，勿再提交。）13、下面的
6、（）不属于证券经纪业务的禁止行为。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准【参考答案】：B【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营
7、业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(7)不得以任何方式提高或降低、或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(8)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(9)不得借职业之便，利用或泄露内幕信息。不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。本题的最佳答案是B选项。14、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。15
8、、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】融资融券需要开立4个账户：融券专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的资金和客户交还的资金。融资专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的证券和客户交还的证券。客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。16、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。A、
9、股权登记日为R日B、配股认购日为R+2日开始C、交款结束日为R+7日D、认购期为5个工作日【参考答案】：B【解析】配股认购日为R+1日开始。17、关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C、投资者是买卖证券的主体D、投资者是买卖证券的客体【参考答案】：D18、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A、1手B、10手C、100手D、1000手【参考答案】：A19、中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的
10、结算风险管理体系。A、证券公司管理暂行办法B、证券登记规则C、证券登记结算管理办法D、证券持有人名册服务业务指引【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。20、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。21、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测
11、量阀值【参考答案】：B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。22、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【参考答案】：B【解析】账户的分类要掌握。23、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C24、证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。A、中国人民银行B、国务院C、
12、工商行政管理部门D、中国证监会【参考答案】：D25、全国银行间市场买断式回购以（）。A、净价交易，全价结算B、净价交易，竞价结算C、全价交易，净价结算D、全价交易，全价结算【参考答案】：A【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。26、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。27、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿
13、元【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。28、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。29、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上
14、带有网上竞价发行的特征。30、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日,10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日,15【参考答案】：B31、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的员工B、发行人的经理C、公司的实际控制人D、持有公司10%股份的股东【参考答案】：A32、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【参考答案】：B【解析】最低结算备付
15、金限额上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20%33、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A、上周B、上月C、上季度D、上年【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。34、证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】考点：熟悉资
