《六月中旬证券从业资格资格考试证券交易第一阶段基础试卷（附答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《六月中旬证券从业资格资格考试证券交易第一阶段基础试卷（附答案及解析）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、六月中旬证券从业资格资格考试证券交易第一阶段基础试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国的证券登记结算结构是（）。A、中央登记结算有限责任公司B、中国人民银行C、中国结算公司D、中央结算公司【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。2、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、次一交易日开盘之前D、次日之前【参考答案】：B3、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元【参考答案
2、】：B【解析】本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题。4、证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、3B、10C、5D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。5、买断式回购采用的方式为（）。A、两次成交，两次结算B、两次成交，一次结算C、一次成交，一次结算D、一次成交，两次结算【参考答案】：D6、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结
3、算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C7、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。8、转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。A、同一B、下一C、第三个D、第四个【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。9、欺诈客户等其他禁止行为在证券公司的自营业务
4、中，可以（）。A、以个人各义进行自营业务B、将自营账户借给他人使用C、进行批量委托操作D、与代理业务混合操作【参考答案】：C10、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日（）复牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30【参考答案】：D【解析】按规定需停牌一小时。11、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。12、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确
5、定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、股东大会B、董事会C、监事会D、投资决策机构【参考答案】：B【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。13、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案】：D14、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、
6、变更登记D、债券登记【参考答案】：A15、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】申请办理集合资产管理业务的条件是1年内无挪用客户资产的情形。本题的最佳答案是A选项。16、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易国债，企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用
7、星期分别适用的标准券折算率。17、以下关于回购交易的表述，正确的是（）。A、回购交易更多的具有长期融资的属性B、债券回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。18、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B【解析】本题主要考查全国银行
8、间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。19、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。A、权证B、B股C、基金券D、国债【参考答案】：B【解析】自营买卖对象可买卖人民币普通股，不可买卖B股。20、深圳证券交易所竞价交易中，买入债券的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。21、证券公司从事证券自营业务可以（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】考点
9、：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189191。22、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A、申请材料送交日为T-5日前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+3日【参考答案】：D23、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A、期货公司B、证券公司C、根据双方约定确定责任承担者D、证监会视具体情况确定承担者【参考答案】：A【解析】A。证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由
10、期货公司直接对客户承担。24、证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、境内证券公司D、境外证券经营机构设立的驻华代表处【参考答案】：C【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P13。25、证券自营业务风险防范的原则是（）A、重点防范原则B、综合防范原则C、二者都是D、二者都不是【参考答案】：C26、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。A、股权登记日为R日B、配股认购日为R+2日开始C、交款结束日为R+7日D、认购期为5个工作日【参考答案】：B【解析】配股认购日为R+1日开始。27、（）是证券公司为了提高
11、竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。A、核心服务B、有形服务C、无形服务D、附加服务【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。28、全国银行间债券回购期限最长为（）天。A、90B、180C、360D、365【参考答案】：D【解析】2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为365天。故D选项正确。29、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D30、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A、决策
12、的自主性B、交易的风险性C、收益的不稳定性D、买卖的随意性【参考答案】：A31、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。32、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D33、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、20%C、25%D、30%【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有
13、的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。34、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出所机构D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。35、证券经纪业务营销是以（）金融产品为载体的金融服务营销。A、权益类B、债权类C、证券类D、期权类【参考答案】：C【解析】证券公司经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务
14、的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。36、由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：C37、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（）确定。A、当日已成交的平均价B、当日最高和最低成交价格之间协商C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：B【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。38、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104105。39、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。A、3000B、5000C、1万D、5万【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为10
