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1、十二月下旬证券从业资格证券基础知识考试试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A、政策性B、公开市场操作C、投融资D、保值【参考答案】：B【解析】中央银行在证券市场上买卖有价证券，从而调控货币供应量，这属于中央银行的公开市场操作业务。2、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。A、证券市场一体化B、投资者法人化C、金融创新深化D、金融机构混业化【参考答案】：A【解析】在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场相互联系日趋
2、紧密，证券市场出现了一体化趋势。从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。3、最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A、非银行金融机构B、投资公司C、政策银行D、商业银行【参考答案】：D4、基金管理人与托管人之间是（）。A、所有者与经营者B、受托者与委托者C、委托者与受托者D、经营者与监管者【参考答案】：D5、（）属于已上市流通股份。A、B股B、发起人股份C、募集法人股份D、内部职工股【参考答案】：A【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。6、政府为
3、了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债【参考答案】：C7、具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格变动趋势的是（）。A、现货价格B、市场价格C、期货价格D、交割价格【参考答案】：C【解析】在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成的期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。8、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。A、证券公司管理暂行办法B、证券法C、证券公司融资融券业务试点管理办法D、
4、证券公司监管条例【参考答案】：D9、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个工作日报送专门报告。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。10、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所【参考答案】：C11、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。A、股票市场债券市场和基金市场B、发行市场和交易市场C、
5、国际市场和国内市场D、有行市场和无形市场【参考答案】：A12、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A、基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B、基金规模越大，基金管理费率越高C、基金风险程度越高，基金管理费率越高D、我国债券基金的管理费率一般低于股票基金【参考答案】：B【解析】管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。13、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。A、实物债券B、凭
6、证式债券C、记账式债券D、票券式债券【参考答案】：C14、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：D【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P268。15、下列不能作为证券投资基金特点的是（）。A、分散风险B、专业理财C、稳定市场D、集合投资【参考答案】：C16、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第
7、三章第三节，P107。17、根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A、两个月B、三个月C、四个月D、五个月【参考答案】：A【解析】上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，供中期报告。18、我国证券投资基金的资金主要投向是（）。A、上市的股票和国债B、不动产C、收藏品D、期货【参考答案】：A【解析】证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开发行上市的股票和国债、企业债券、金融债券等有价证券。19、关于利率期货叙述不正确的是（）。A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具B、
8、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C、1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）D、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货【参考答案】：A20、关于中小企业板指数描述错误的是（）。A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B、中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点C、中小企业板指数属于综合指数类D、中小板指数以最新自由流通股本数为权重【参考答案】：B【解析】基础书P205，中小企业板以全部在中小企业板上市的并正常交易的股票为样本，中小版指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日
9、，设定基点为1000点，中小版指数以最新自由流通股本为权重。21、股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。A、账面价值B、清算价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】：B【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。22、上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。A、1989B、1990C、1991D、1992【参考答案】：B23、将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根据（）分类的。A、产品形态B、交易场所C、基础工具种类D、金融衍生工具自身交易的方法及特点【参考答案】：B【解析】金融衍生工具可以按照基础工具
10、的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具；按照交易场所分类，金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。24、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。A、证券公司管理暂行办法B、
11、证券法C、证券公司融资融券业务试点管理办法D、证券公司监管条例【参考答案】：D25、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C【解析】考点：掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P113。26、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A、金融服务现代化法案B、格拉斯一斯蒂格尔法案C、证券交易所法D、格林斯潘法【参考答案】：A27、资本证券主要包括（）。A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和其他证券D、股票、债券和金融衍生产品【参考答
12、案】：C28、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A、风险性B、收益性C、流动性D、参与性【参考答案】：B【解析】答案为B。股票具有以下特征：(1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。29、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A、代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C、在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券
13、名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券【参考答案】：A30、反洗钱法于（）年开始实行。A、2006B、2007C、2008D、2009【参考答案】：B【解析】熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P326。31、影响期权价格最主要的因素是（）。A、内在价值和时间价值B、协定价格和市场价格C、利率和权利期间D、基础资产价格的波动性和基础资产的收益【参考答案】：B32、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。33、
14、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。A、两地上市B、第二上市C、二次上市D、重复上市【参考答案】：B【解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国证券交易所【参考答案】：C35、（）可视为无期证券。A、企业债券B、国债C、股票D、金融债券【参考答案】：C【解析】债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率的需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。36、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B37、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A、一级市场B、二级市场
