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1、十二月上旬证券从业资格资格考试证券交易第一次考试试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、经营证书【参考答案】：B2、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。A、认购方式不同B、发行价格的确定办法不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。3、自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（）。A、客户本人办理开户B、委托他人代办开户C
2、、授权他人以本人名义开户D、授权他人代理证券交易【参考答案】：C【解析】自然人客户开办资金账户开户申请的方法有：客户本人办理开户：客户提交有效身份证明及复印件、证券账户卡及复印件、拟指定商业银行的借记卡，签署证券交易委托代理协议书等相关协议书、承诺函等必备文件；委托他人代办开户：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件；授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部，同时提交委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代理人有效身份证明及复印件，由委托人本人提出授权委托申请，填写客户授权委托书。4
3、、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）万元。A、10B、50C、100D、500【参考答案】：C5、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、对话报价B、公开报价C、双边报价D、格式化询价【参考答案】：C【解析】双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。6、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发
4、布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。A、每份基金份额面值B、每百份基金份额净值C、基金份额累计净值D、基金资产净值【参考答案】：B【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。7、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B8、目前我国证券市场采用的是（）模式。A、法人结算B、任意结算C、整额结算D、余额结算【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。9、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在
5、成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C10、在证券公司自营业务中，（）是最高决策机构。A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、投资专业委员会【参考答案】：C【解析】自营业务的运作过程要掌握，最高管理机构是投资决策委员会。11、证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、境内证券公司D、境外证券经营机构设立的驻华代表处【参考答案】：C【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P13。12、某国债的面值为100元，票面利率为5%。起息是7
6、月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。A、151B、152C、153D、154【参考答案】：C13、具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。A、银行间市场的自营买卖B、柜台自营买卖C、交易系统自营买卖D、债券市场自营买卖【参考答案】：A【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。14、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开
7、的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。本题的最佳答案是C选项。15、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）证券账户。A、1个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：C16、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上【参考答案】：B17、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过
8、交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节P69。18、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A、15%B、38%C、510%D、210%【参考答案】：D19、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A、公于B、公正C、安全D、公开【参考答案】：D【解析】这是公开原则的具体体现。20、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A
9、、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。21、金融期货交易是指以（）为对象进行的统一转让活动。A、金融期货B、金融期权C、金融期货合约D、金融期权合约【参考答案】：C22、证券交易所证券交易的开盘价为（）。A、当日该证券的第一笔成交价B、当日该证券的第一笔买入价C、当日该证券的最后一笔成交价D、当日该证券的最后一笔买入价【参考答案】：A【解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连
10、续竞价方式产生。23、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。A、T2B、T3C、T4D、T5【参考答案】：B【解析】根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：(1)申请材料送交日(T5日前)；(2)中国结算上海分公司核准答复日(T3日前)；(3)向证券交易所提交公告申请日(T1日前)；(4)公告刊登日(T日)；(5)权益登记日(T3日)；(6)除息日(T4E1)；(7)发放日(T8日)。本题的最佳答案是B选项。24、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被操纵【参考答案】：D2
11、5、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。26、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C、仅要求上市公司及时披露信息D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动【参考答案】：C27、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A、融资融券业
12、务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。28、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。29、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A、从证券登记结算公司的业务收入中提取B、从证券登记结算公司的收益中提取C、从证券登记结算公司的资本金中提取D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【参
13、考答案】：C30、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A、2B、3C、1D、5【参考答案】：D31、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。32、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券【参考答案】：A33、
14、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。34、不属于股票交易异常波动的是（）。A、某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”B、某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%C、某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%D、某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制【参考答案】：B【解析】（1）连续3个交易日
15、内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；（2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；（3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的；（4）证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。35、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A、证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B、证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审
