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1、三月下旬证券交易证券从业资格考试每天一练（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、11：30前D、15：30前【参考答案】：B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。2、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）。A、A一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式【参考答案】：C3、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券
2、公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248。4、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上证A股B、深证A股C、基金D、B股【参考答案】：D5、（）是正确的。A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D、不接受、不配
3、合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。【参考答案】：A【解析】证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正，勿再提交。）6、（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A、信用风险B、流动性风险C、结算银行风险D、法律风险【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。7、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A、T日，投资者申购B、T+1日，对申购资金进行验资C、T+3日，公布中签率D、T+4日，公布摇号中
4、签结果【参考答案】：B【解析】T+2日，对申购资金进行验资8、证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C9、证券公司自营业务的执行机构是（）。A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。10、下列计算结算备付金账户可用余额的方法正确的是（）。A、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额
5、D、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额【参考答案】：B11、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A、交易系统B、银行C、证券公司D、交易清算系统【参考答案】：D12、对国债交易佣金的收费为成交金额的02%，实际支付的佣金为（）元。A、055B、1C、0D、4【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45。13、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天。A、165B、166C、167D、168【参考答案】：B14、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证
6、券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C15、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A、承销购买方式B、支付购买方式C、招标购买方式D、同一价购买方式【参考答案】：C【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。本题的最佳答案是C选项。16、证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专
7、业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B17、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B18、买断式回购协议的正回购方可以利用融人资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A、现期空头B、现期多头C、远期空头D、远期多头
8、【参考答案】：D【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272。19、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、集中管理B、守法合规C、约定动作D、资格管理【参考答案】：D证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。20、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交
9、易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：D21、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。22、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】D。证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
10、23、我国现行交割交收方式，目前我国B股的交收日为T+（）日。A、0B、1C、2D、3【参考答案】：D24、下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（）。A、科学的风险评估B、合理、有效的控制措施C、投资管理情况报告与查询D、科学、严密的投资决策【参考答案】：C【解析】定向资产管理业务的内部控制包括：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。25、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、
11、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A【解析】1994年上交所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式26、证券交易的经营风险是指（）。A、违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失B、对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失C、管理不善、违规操作而造成的损失D、政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失【参考答案】：B27、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见
12、教材第九章第一节，P265。28、合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A、可直接B、应由代理人C、应由托管人D、通过交易所【参考答案】：C【解析】合格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算参与人。29、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。A、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A30、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D
13、、当日市场价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。31、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C32、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：D33、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌
14、与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。34、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交收B、清算C、成交D、结算【参考答案】：A【解析】证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。35、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司托管银行集合资产管理计划名称C、证券公司集合资产管理计划名称D、证券公司名称【参考答案】：A36、输入委托指令时，若是买人委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。A、证券账户的证券，证券账户的证券B、证券账户的证券，资金账户的资金C、资金账户的资金，资金账户的资金D、资金账户的资金，证券账户的证券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。37、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）进行申报。A、价格B、证券账户C、回购期限D、交易的券种
