《二月下旬证券从业资格《证券交易》补充试卷（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《二月下旬证券从业资格《证券交易》补充试卷（含答案）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、二月下旬证券从业资格证券交易补充试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、以下各客户委托中，最优先的是（）。A、9时35分，11.25元买人B、9时40分，11.30元买入C、9时35分，11.30元买入D、9时40分，11.25元买入【参考答案】：C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。2、按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。A、结算方式B、权证行权所买卖的标的股票来源C、买卖方向D、权利行使期限【参考答案】：B3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B
2、股现金红利发放日为（）。A、T+2日B、T+4日C、T+6日D、T+11日【参考答案】：D【解析】常识，要熟悉。4、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。5、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。A、单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅B、(当H最高价一当日最低价)/当日最低价100%C、当日成交股数/流通股数100%D、单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数【参考答案】：A6、交易所通常规定的每次申
3、报和交易的最小数量单位为（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【参考答案】：B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。7、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、基本风险和非基本风险B、系统风险和非系统风险C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答案】：C8、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。A、比较分散B、交易品种较单一C、交易量通常较小D、交易手续复杂【参考答案】：D【解析】证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简单。9、上市开放式基金的申购和
4、赎回采取（）的原则。A、金额申购、份额赎回B、金额申购、金额赎回C、份额申购、份额赎回D、份额申购、金额赎回【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。10、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C11、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A【解析】新股竞价发行在国外指的是一种
5、由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。12、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是（）。A、净资产收益B、资产利润率、人均利润C、资产负债率D、费用率、成本率、利润率【参考答案】：C13、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算妻与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A、按成交顺序由前往后B、按成交顺序由后往前C、按成交编号由前往后D、按成交编号由后往前【参考答案】：B【解析】
6、本题主要考查国债买断式回购初始结算的待交收管理。14、自助和电话自动委托中的自助方式是（）。A、电话委托B、柜台委托C、自助终端委托D、网上委托【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。15、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运亍。A、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B、业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C、业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【参考答案】：A16、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考
7、答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。17、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C18、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。A、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。19、（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。20、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证
8、券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、3%B、3C、3.5D、3.5%【参考答案】：B【解析】这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。21、证券公司自营业务的主要风险不包括（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、技术风险【参考答案】：D【解析】证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。22、证券营业部的损益管理大致包括（）。A、财务收入和支出管理B、统收统支和单独核算C、分账管理D、财务收支管理和分账管理【参考答案】：A23、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。A、对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B、
9、对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C、无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上【参考答案】：C【解析】内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。24、投资者买券还券数量大于投资者借入证
10、券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B【解析】投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。25、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B26、根据财政部和中国证券
11、监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为（）。A、10亿元B、20亿元C、30亿元D、50亿元【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。27、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（）机制来引起的。A、市场秩序B、供求关系C、价格关系D、数量关系【参考答案】：B28、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股【参考答案】：B29、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追
12、求（）。A、成本最小化B、利润最大化C、收入最大化D、风险最小化【参考答案】：B30、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。A、认购方式不同B、发行价格的确定办法不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。31、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。32、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交
13、量加权平均价(含最后一笔交易)。A、5B、3C、2D、1【参考答案】：D33、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B34、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）(R为股权登记日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【参考答案】：B35、证券（）后，行情信息中无该证券的信息。A、停牌B、复牌C、摘牌D、挂牌【参考答案】：C【解析】注意是摘牌。3
14、6、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。37、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年1O月【参考答案】：D38、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。39、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A、10B、20C、30D、15【参考答案】：B40、证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、1
