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1、三月上旬证券投资分析证券从业资格考试预热阶段测评考试（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、下列选项中，用来测算股价与移动平均线偏离程度的指标是（）。A、PSYB、BIASC、RSID、WMS【参考答案】：B【解析】BIAS(乖离率指标)是测算股价与移动平均线偏离程度的指标。2、（）又被称为跨期套利。A、市场内价差套利B、市场间价差套利C、期现套利D、跨品种价差套利【参考答案】：A【解析】考点：掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P390。3、收入政策的总量目标着眼于近期的（）。A、产业结构升级B、经济与社会协调发展C、国民收入
2、公平分配D、宏观经济总量平衡【参考答案】：D4、目前多数国家和组织以（）投入占产业或行业销售收人的比重来划分或定义技术产业群。A、人力资源B、设备C、市场营销D、RD【参考答案】：D5、下列行业属于完全垄断市场的是（）。A、农产品B、轻工业产品C、煤气公司D、钢铁【参考答案】：C【解析】A选项属于完全竞争市场，B选项属于垄断竞争市场，D选项属于寡头垄断市场。6、公司的总资产周转率是（）(见附表)。A1.76B1.62C1.84D1.94附表：某公司2010年财务报表主要资料如下：资产负债表编制单位：SA公司2010年12月31日单位：万元项目期初数期末数项目期初数期末数流动资产：流动负债货币资
3、金2550应付账款209200应收账款200400应付票据45【参考答案】：A【解析】考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P209。7、就我国的情况而言，（）是三位数以上的通货膨胀。A、温和的通胀B、严重的通胀C、恶性的通胀D、疯狂的通胀【参考答案】：C8、由于新技术的广泛运用，使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产比较，在技术上明显落后、性能降低，其价值相应减少，这种损耗称为资产的（）。A、功能性贬值B、经济性贬值C、实体性贬值D、以上都不对【参考答案】：A【解析】由于资产以外的外部环境因素
4、变化引致资产价值降低是资产的经济性贬值；资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能不断降低，价值逐渐减少是资产的实体性贬值。9、(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)流动负债被称为（）。A、超速动比率B、主营业务收入增长率C、总资产周转率D、存货周转率【参考答案】：A【解析】掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P205。10、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）。A每股净收益B每股净资产C股东权益收益率D本利比E市盈率【参考答案】：B11、在联合国经济和社会事务统计局制定全部经济
5、活动国际标准行业分类中，把国民经济划分为（）个门类。A、3B、6C、10D、13【参考答案】：C12、（）是金融工程的核心内容之一。A、公司理财B、金融工具交易C、融资与投资管理D、风险管理【参考答案】：D13、某投资者以100元的价格平价购买了年息为8%，每年付息一次的债券，持有2年以后，以106元的价格卖出，那么该投资者持有期收益率（）。A、11%B、10.85%C、13.33%D、10%【参考答案】：B【解析】考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P38。14、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收
6、益率（）其票面利率。A、大于B、小于C、等于D、不确定【参考答案】：C15、关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（）。A、强调构成组合的证券应多元化B、承担风险越大，收益越高C、证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加D、强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应【参考答案】：C16、以下不属于产业组织创新的直接效应的是（）。A、专业化分析与协作B、促进技术进步C、提高产业集中度D、创造产业增长机会【参考答案】：D产业组织创新的直接效应包括实现规模经济、专业化分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等。17、证券间的联动关系由相关系数来衡量，如果相关系数的取值总是介于一
7、l和1之间，且其值为正，表明（）A、两种证券间存在完全的同向的联动关系B、两种证券的收益有同向变动倾向C、两种证券间存在完全反向的联动关系D、两种证券的收益有反向变动倾向【参考答案】：B18、下列不是技术分析假设的是（）。A、市场行为涵盖一切信息B、价格沿趋势移动C、历史会重复D、价格随机波动【参考答案】：D19、通常认为正常的速动比率是（）。A、1B、2C、4D、6【参考答案】：A【解析】通常认为正常的速动比率是1。20、当视全体投资者所持有的最优风险证券组合为一个整体组合时，该组合与最优风险证券组合T在结构上（），在规模上（）全体投资者所持有的风险证券的总和。A、相同，等于B、相同，不等于
8、C、不同，等于D、不同，不等于【参考答案】：A【解析】考点：掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第七章第三节，P344。21、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是（）。A、个体心理分析、生存心理分析B、生存心理分析、群体心理分析C、价值心理分析、群体心理分析D、群体心理分析、个体心理分析【参考答案】：D22、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A、成交量B、时间C、比例D、形态【参考答案】：A23、目前某一基金的持仓股票组合的为12，如基金经理预测大盘将会下跌，他准备将组合的F降至08，假设现货市值为1亿元，沪深300期货指数为3000点，则他可以在期货市场卖空的
9、合约份数为（）。A、35份B、-35份C、36份D、-36份【参考答案】：D【考点】掌握股指期货套期保值交易实务。见教材第八章第二节，P392。24、（）是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。A、股东大会制度B、董事会制度C、独立董事制度D、监事会制度【参考答案】：A25、下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是（）。A、当0BOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期B、当0BOS为正数时，市场处于下跌行情C、当0BOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出D、当0BOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进【参考答案】：B26、下列理论中，（）认为收盘价是最重要的价格。A、波浪理
10、论B、切线理论C、道氏理论D、形态理论【参考答案】：C【解析】道氏理论认为收盘价是最重要的价格。27、下列属于总量分析法和结构分析法特点的是（）。A、总量分析和结构分析是互不相干的B、总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究C、结构分析侧重于总量指标速度的考察D、结构分析要服从于总量分析的目标【参考答案】：D考点：熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系。见教材第二章第四节，P69。28、ADR指标的应用法则，说法正确的是（）。A、ADR在0.51之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B、超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C、ADR从低向高超过0.75，并在0.
11、75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D、ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号【参考答案】：B29、速动比率的计算公式为（）。A、流动资产流动负债B、(流动资产存货)/流动负债C、长期负债/(流动资产流动负债)D、长期资产长期负债【参考答案】：B【解析】速动比率是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值，所以B选项正确。30、（）计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。A、局部估值法B、德尔塔-正态分布法C、历史模拟法D、蒙特卡罗模拟法【参考答案】：D熟悉VaR计算的主要方法及优缺点。见教材第八章第三节，P401。31、一个标准的喇叭形态通常应该有（）。A、两
12、个高点，两个低点B、两个高点，三个低点C、三个高点，两个低点D、三个高点，三个低点【参考答案】：C32、可转换证券转换价值的公式是（）。A、转换价值=标的股票市场价格转换比例B、转换价值=标的股票净资产转换比例C、转换价值=标的股票市场价格转换比例D、转换价值=标的股票净资产转换比例【参考答案】：A33、行业成熟的标志是（）。A、技术上的成熟B、产品的成熟C、生产工艺的成熟D、产业组织上的成熟【参考答案】：B【解析】产品的成熟是行业成熟的标志，产品的基本性能、式样、功能、规格、结构都将趋向成熟，且已经被消费者习惯使用。34、关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？（）。A、保值型、增值型、平
13、衡型等B、收入型、增长型、指数化型等C、激进型、稳妥型、平衡型等D、国际型、国内型、混合型等【参考答案】：B35、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是（）。A、GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B、GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C、GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D、GNP=C+I+G+(X-M)【参考答案】：A36、利用OBV可以验证当前股价走势的可靠性，并可以得到趋势可能反转的信号，当（），则可确认当前的上升趋势。A、股价下跌，0BV上升B、股价上升，0BV上升C、OBV线与股价都急速下降D、OBV线
14、与股价都急速上升【参考答案】：B【解析】熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义与计算以及应用法则。见教材第六章第三节，P317。37、证券投资分析的理想结果是（）。A、证券风险最小化B、证券投资净效用最大化C、证券投资预期收益与风险固定化D、证券流动性最大化【参考答案】：B【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。38、（）标志着股权分置改革正式启动。A、2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法B、2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C、2005年4月29日，中国证券监督管理委员会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D、2005年9月4日，中国证券监督管理委员会颁布上市公司股权分置改革管理办法【参考答案】：C【解析】考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P124。39、国际注册投资分析师协会理事会的联合会会员不包括（）。A、欧洲金融分析师协会B、亚洲证券分析师联合会C、巴西投资分析师协会D、中国证券业协会证券分析
