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1、三月下旬证券基础知识证券从业资格考试巩固阶段阶段练习卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上证国债指数的样本是（）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【参考答案】：C2、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A、20%B、25%C、30%D、40%【参考答案】：B3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
2、A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范【参考答案】：D4、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股【参考答案】：B5、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A、政府B、自主C、市场D、独立【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。6、反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是（）。A、证券市值/GDPB、证券市值/GNPC、
3、股票市值/GDPD、股票市值/GNP【参考答案】：A7、代办股份转让系统又称为（）市场。A、主板B、二板C、三板D、副板【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C9、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、
4、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。10、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A11、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A、3B、4C、5D、7【参考答案】：C【解析】熟悉刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。12、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为
5、5.O0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）点。A、2158.82B、456.92C、463.21D、2188.55【参考答案】：D13、在美国发行的外国债券被称为（）。A、扬基证券B、武士证券C、熊猫证券D、纽约证券【参考答案】：A【解析】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P113。14、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的是指（）。A、证券公司债券B、证券公司短期融资
6、券C、证券公司票据D、证券公司本票【参考答案】：B15、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A、短期国债B、国库券C、长期国债D、无期限国债【参考答案】：C【解析】答案为C。长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。16、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（）有期徒刑或者拘役。A、5年B、3年C、5年以下D、3年以下【参考答案】：D17、股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A、提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B、弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配
7、提取任意公积金对普通股股东分配C、弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D、提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配【参考答案】：B18、以货币形式支付的股息，称之为（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息【参考答案】：A19、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D20、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投资者【参考答案】：B【解析】考点：熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P135。21、
8、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让【参考答案】：A22、经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有规定，见教材第八章第一节，P334。23、（）年被称为“中国资产证券化元年”。A、2005B、2006C、2004D、2003【参考答案】：A24、根据规定（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80%B、70%C、60
9、%D、50%【参考答案】：A【解析】熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P124。25、在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是（）。A、承销业务B、购并业务C、受托资产管理业务D、基金管理业务【参考答案】：B26、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。A、可以一次或分次缴纳出资B、转让相对简单C、安全性较差D、认购时要求一次性缴纳【参考答案】：A【解析】答案为A。考查记名股票与无记名股票的特点。无记名股票有如下特点：(1)股东权利归属股票的持有人；(2)认购股票时要求一次缴纳出资；(3)转让相对简便；(4)安全性较差。记名股票的特点有：(1)股东
10、权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对复杂或受限制；(4)便于挂失，相对安全。27、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。A、收益性B、风险性C、流动性D、参与性【参考答案】：B【解析】股票具有风险型。收益是对风险的一种补偿。28、会员制的证券交易所是（）。A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D、以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体【参考答案】：C29、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。A、定向募集B、认
11、购证C、与储蓄存单挂钩D、上网定价【参考答案】：A30、关于股票性质描述正确的是（）。A、股票所代表的权利本来不存在B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C、股票是设权证券D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式【参考答案】：D31、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。32、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
12、A、资本市场B、长期资金融通市场C、贷款市场D、货币市场【参考答案】：D【解析】货币市场的融资期限在一年以下，细分为短期国库券市场、商业票据市场、同业拆借市场以及欧洲美元市场等。所以，正确答案为D。33、（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。A、董事B、监事C、实际控制人D、董事秘书【参考答案】：D【解析】考点：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P338034、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A、建设国债B、特种国债C、赤字国债D、战争国债【参考答案】：A【解析】建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。
13、35、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A、一级市场B、二级市场C、主板市场D、创业板市场【参考答案】：B【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252。36、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A、10%l5%B、15%25%C、25%50%D、50%75%【参考答案】：C37、我国证券投资基金法于（）正式实施。A、1997年11月B、2000年10月C、2004年6月D、2007年11月【参考答案】：C【解析】2004年6月1日，我国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场
14、经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。38、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。A、货币基金B、股票基金C、债券基金D、认股权证基金【参考答案】：A39、代办股份转让系统又称为（）市场。A、主板B、二板C、三板D、副板【参考答案】：C【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节，P234。40、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B41、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤消。A、1B、3C、6D、12【参考答案】：B【解析】一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后个月撤销42、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配现金B、分配基金份额C、分配股票D、分配债券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P138。43、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普
