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1、三月上旬证券从业资格第一次训练试卷（附答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、金融证券D、商业票据【参考答案】：C【解析】我国将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，但股份制的金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类为公司股票。2、下面哪一项不是股票的特征（）。A、收益性B、返还性C、风险性D、流动性【参考答案】：B【解析】股票具有永久性，不具有返还性。3、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（）。A、处以10万元的罚款B、处以50万元的罚款C、处以100万元的罚款D、处以
2、150万元的罚款【参考答案】：B【解析】根据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告4、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包
3、括（）。A、净资产不低于2亿元人民币B、经营行为规范C、在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查等【参考答案】：C【解析】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件；净资产不低于2亿元人民币；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；等等。5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。.投资品种的研究.投资组合的制定
4、和决策.投资方式的审批.交易指令的执行A、.B、.C、.D、.【参考答案】：C【解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。6、金融市场常被称为资金的“蓄水池”指出了金融市场的（）。A、财富功能B、调节功能C、聚敛功能D、反映功能【参考答案】：C【解析】金融市场经常被称为资金的蓄水池，指的是金融市场的资金聚敛功能。7、买断式回购期间，逆回购方可以（）。利用回购“买断”的债券进行质押式回购利用回购“买断”的债券进行开放式回购利用回购“买断”的债券进行
5、卖出操作在满足一定条件下要求提前赎回A、.B、.C、.D、.【参考答案】：C【解析】买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。8、下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A、.B、.C、.D、.【参考答案】：C【解析】有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
6、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员可以兼任监事。9、证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时可能导致的（）。基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成注册登记系统瘫痪核算系统无法按正常时限显示基金净值基金的投资交易指令无法及时传输A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】D10、下列选项中，说法不正确的是（）。A、集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支B、转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证
7、券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D、当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓【参考答案】：A【解析】集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。故选项A不正确。转融通业务，是指证券金融公司将A有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。故选项B正确。根据上市公司并购
8、重组财务顾问业务管理办法第35条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。故选项C正确。当客户不能按约定补11、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。A、公司分配股利的计划B、公司增资的计划C、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%【参考答案】：D【解析】中华人民共和国证券法第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者
9、增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。12、推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（）的实施。A、法定存款准备金制度B、再贴现政策C、公开市场政策D、存款派生机制【参考答案】：A【解析】同业拆借市场，亦称同业拆放市场，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市常同业拆借市场最早出现于美国，其形
10、成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。13、封闭式基金的买卖价格受（）影响。A、市场供求关系B、基金管理人管理能力高低C、基金份额净值D、基金资产净值【参考答案】：A【解析】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系影响。14、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。.实物债券.凭证式债券.记账式债券.贴现债券A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】按债券券面形态的不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。15、股票最基本的特征是（）。A、流动性B、期限性C、风险性D、收益性【参考答案】：D【解析】收益性是股票最基本的特性，持有股票的目的在于获取收益。16、证券公司如欲
11、经营证券承销与保荐业务注册资本最低限额为人民币（）元。A、5亿B、2亿C、1亿D、5000万【参考答案】：C【解析】经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的注册资本最低限额为人民币5亿元。17、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B、证券市场的形成得益于股份制的发展C、证券市场的形成得益于公司制的发展D、证券市场的形成得益于信用制度的发展【参考答案】：C【解析】股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用
12、于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。18、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。.每一有效申购单位配一个号.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股A、.B、.C、.D、.【参考答案】：C【解析】本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。19、基金一
13、般反映的是()。A、债权债务关系B、信托关系C、借贷关系D、所有权关系【参考答案】：B【解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。20、证券公司的自营业务，资金运用范围包括（）。I.债券II.股票III.证券投资基金份额IV.认股权证A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务，投资范围包括股票、基金、认股权证、国债、公司债、企业债等上市证券以及证监会认定的其他证券。21、证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。A、2B、1C
14、、0.7D、0.5【参考答案】：B【解析】证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。22、我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。A、5000B、4000C、3000D、1000【参考答案】：C【解析】股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。23、上市公司增发新股过程的信息披露包括（）。发行公告招股意向书路演公告上市公告A、.B、.C、.D、.【参考答案】：C【解析】增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书网上、网下发行公告网上或网下路演公告发行提示性公告网上、网下询价公告发行结果公告以及上市公告书。24、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
