《三月上旬证券从业资格证券基础知识第六次课时训练卷（含答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月上旬证券从业资格证券基础知识第六次课时训练卷（含答案及解析）（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月上旬证券从业资格证券基础知识第六次课时训练卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、双重交易机制是（）的重要特征。A、存托凭证B、证券交易所交易基金C、认股权证D、备兑凭证【参考答案】：B【解析】双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。2、关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直
2、接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日【参考答案】：A3、申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、15C、30D、60【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P372。4、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A、未上市流通股份和已上市流通
3、股份B、有限售条件股份和无限售条件股份C、外资股和内资股D、普通股票和优先股票【参考答案】：B5、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经（）批准。A、当地政府B、财政部C、国务院证券监督管理机构D、商业银行【参考答案】：C6、关于社保基金，下列表述错误的是（）。A、社保基金主要投向国债市场B、全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债C、社会保险基金的运作主要依据人力资源和社会保障部的各相关条例和地方规章D、全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的15%【参考答案】：D【解析】本题考核的是社保基金的相
4、关知识。全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。故选项D表述错误。7、公司申请其股票上市应有（）记录。A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利【参考答案】：A【解析】这是首次公开发行股票并上市管理办法的规定。8、2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是：（）。A、净资本=资产余额不同的折扣比例-负债总额B、净资本=(资产余
5、额不同的折扣比例)C、净资本=(资产余额不同的折扣比例)-负债总额D、净资本=(资产余额不同的折扣比例)-负债总额-或有负债【参考答案】：D【解析】所谓净资本，是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。9、中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。A、国有股B、普通股C、记名股票D、不记名股票【参考答案】：C【解析】记名股票是指在股票票面和股价公司的股东名册上记载股东姓名的股票，很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持
6、有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称，所以向国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是记名股票。10、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123124。11、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券【参考答案】：C12、经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】
7、考点：掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。13、道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B14、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：A15、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股
8、属于（）。A、可转换优先股B、参与优先股C、非累积优先股D、累积优先股【参考答案】：D【解析】考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。16、2005年对公司法修订的主要内容不包括（）。A、按照公司经营内容区分最低资本额B、公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C、货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D、公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%【参考答案】：A17、债券投资的主要风险是（）。A、信用风险B、利率风险C、税收风险D、政策风险利率风险【参考答案】：B18、证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（）亿元人民币。A、10B、1
9、2C、15D、20【参考答案】：B【解析】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。19、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、债券期权B、可转换债券C、借贷凭证D、存托凭证【参考答案】：D【解析】此题考查存托凭证的基本概念：存托凭证（DepositaryReCeipts，简称DR）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，也可代表债券。20、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。A、场外交易
10、市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场【参考答案】：A【解析】按照证券交易是否有固定场所，证券交易市场分为证券交易所和非证券交易市场。前者叫场内市场。后者叫场外市场。21、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A、自身交易的方法和特点B、基础工具C、交易场所D、产品形态【参考答案】：A【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P150。22、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销艾务的承销金额的（）计算风险准备。A、5%2%B、10%5%C、15%10%D、10%
11、2%【参考答案】：B23、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是（）。A、无负债结算制度B、每日价格波动限制C、断路器规则D、限仓制度【参考答案】：B【解析】每日价格波动限制是指为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托无效。24、中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A、银行间市场发行的债券B、政策性银行间市场发行的债券C、金融机构间市场发行的债券D、政府发行的债券【参考答案】：A
12、【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。25、不属于建构模块工具的是（）。A、金融远期合约B、金融期权C、金融期货D、存托凭证【参考答案】：D26、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。A、初始保证金B、维持保证金C、最低保证金D、结算保证金【参考答案】：A【解析】选择A,当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低的水平时,结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追交保证金直至达到初始保证金水平。27、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。A
13、、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B、它采取无记名股票形式C、以美元标明面值D、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付【参考答案】：A28、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性B、期限性C、联动性D、不确定性或高风险性【参考答案】：C29、基金资产总值减去负债后的价值为（）。A、基金份额净值B、基金资产净值C、基金资产估值D、基金资产固定值【参考答案】：B【解析】本题考核的是基金资产净值的概念。基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收
14、的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。30、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。A、买人B、卖出C、持有D、都有【参考答案】：B【解析】本题考查基本概念。31、反映证券市场容量的重要指标是（）。A、证券市场指数B、证券市值/GNPC、证券市值/GDPD、GDP/证券市值【参考答案】：C【解析】证券化率的提高是反映证券市场容量的重要指标。证券化率=证券市值/国内生产总值(GDP)32、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风
15、险资本准备。A、30%、l5%B、30%、8%C、15%、8%D、10%、4%【参考答案】：B【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。33、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（）。A、衍生证券投资基金B、平衡型基金C、ETFD、LOF【参考答案】：D34、1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司【参考答案】：D3
