《七月证券从业资格资格考试《证券交易》阶段测试（附答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月证券从业资格资格考试《证券交易》阶段测试（附答案和解析）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月证券从业资格资格考试证券交易阶段测试（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、全国银行问市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D2、有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（）。A、可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B、“债转股”时，申报方向为买入C、“债转股”时，转股申报不得撤单D、可转债的买卖申报优先于转股申报【参考答案】：B3、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。A、资产管理B
2、、收入管理C、负债管理D、成本费用管理【参考答案】：C4、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】可转债转换股数=转债手数1000初始转股价格，500100020=250005、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（）年内不存在重大违法违规行为。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中关于证券公司从事此项业务资格的申请条件中第6条的规定，证券公司应在最近2年内不存
3、在重大违法违规行为。本题的最佳答案是B选项。6、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。7、在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。A、对证券发行人的权利的行使B、证券发行人派发股票红利权益的处理C、证券发行人派发红利的处理D、融券交易期间权益的处理【参考答案】：B【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理包括：对证券发行人的权利的行使；证券发行人派发红利的处理；其他权
4、益的处理；融券交易期间权益的处理。8、自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A、6个月，次日B、3个月，次日C、6个月，当日D、3个月，当日【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节。P215。9、证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。10、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立
5、的账户有（）。A、信用交易证券交收账户B、信用交易资金交收账户C、信用交易担保资金账户D、信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。11、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?（）(不考虑各项税费)A、需要做1000万元的回购，标准券不够B、需要做5000万元的回购，标准券足
6、够C、不需要做回购，资金足够D、需要做3000万元的回购，标准券不够【参考答案】：B12、下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C【解析】本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。13、证券公司销售产品时可以（）。A、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务
7、营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。14、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A、时间先后B、价格高低C、数量多少D、价格和时间【参考答案】：A【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。15、（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A、证监会派出机构B、证券交易所C、证券金融公司D、中国证券业协会【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。16、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百
8、元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。17、（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。A、信用风险B、流动性风险C、结算银行风险D、法律风险【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。18、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】考点：掌
9、握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。19、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。20、证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、董事会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。21、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。A、上限B、资金额度C、权限D、【参考答案】：C22、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A、指接受客户委托、代客买卖
10、证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险【参考答案】：D23、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、5%B、10%C、15%D、30%【参考答案】：D24、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A
11、25、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。26、证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。A、投资者提出申报的时问B、证券交易商
12、接受申报的时间C、证券交易所交易主机接受申报的时间D、证券交易所交易系统接受申报的时间【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。27、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A、1，1B、2，2C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P120。28、对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A、证券公司B、委托人C、证券金融公司D、证券持有人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业
13、务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。29、证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。30、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。31、深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易
14、的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过100万手【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。32、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。33、证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。A、投资者本人的名义B、代理机构的名义C、证券登记结算机构的名义D、证券公司的名义【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。34、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。A、110%，90%B、90%，110%C、130%，70%D、70%，130%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。35、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。
