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1、三月下旬证券投资基金基础知识月底检测卷一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、基金会计的计量属性属于（）。A、历史成本B、公允价值C、重置成本D、直接成本【参考答案】：B【解析】基金会计的计量属性属于公允价值。2、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。A、有限责任公司B、合伙制C、合作制D、股份有限公司【参考答案】：A【解析】基金托管人的主要职责就是保管基金资产和监督投资运作。3、对于封闭式基金和开放式基金的区别的论述，不正确的是（）。A、基金规模和基金存续期限的可变性不同B、份额计算方式不同C、影响基金价格的主要因素不同D、交易场所不同【参考答案】：B【解析】份额计算方式相同。4、
2、1976年，针对CAPM模型存在的（）问题，罗斯提出了一种替代性的资本资产定价模型APT模型。A、不可检验性B、有效性C、假设过于严格D、作为解释收益唯一因子过于简单化【参考答案】：A【解析】另一个目的是发现那些价格偏离其价值的证券。5、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、企业B、非银行金融机构C、基金D、基金管理公司【参考答案】：C【解析】在我国，对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。6、基金托管协议
3、是（）签订的协议，以明确各自在管理、运用基金财产方面的职责。A、基金管理人与基金份额持有人B、基金托管人与基金份额持有人C、基金管理人与基金托管人D、基金发起人与基金管理人【参考答案】：C【解析】基金托管协议是基金管理人与基金托管人签订的。7、在基金份额发售的（）日前，基金托管人将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】包括但不限于上述内容。8、货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。A、当日基金净收益当日基金份额总额100%B、当日基金净收益当日基金份额总额100C、当日基金净收益当日基金份额总额10000D、当日基金净收益当日基金份额总
4、额【参考答案】：C【解析】货币市场基金日每万份基金净收益=当日基金净收益当日基金份额总额100009、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A、2/3以上B、1/2以上C、1/3以上D、全部【参考答案】：A【解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。10、折价套利时需要在一级市场赎回ETF份额。A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B、本质上是一种指数基金C、可以进行套利交易D、ETF交易不会出现折价或溢价交易【参考答案】：D【解析】ETF一二级两个市场的交易会出现折价或溢价。11、在我国台湾省和日
5、本，证券投资基金一般被称为（）。A、共同基金B、单位信托基金C、证券投资信托基金D、私募基金【参考答案】：C【解析】在日本和中国台湾地区，证券投资基金一般被称为证券投资信托基金。12、关于全国银行间市场交易资金清算的流程下面的排序正确的是（）。A.债券结算成功后，按照成交通知单约定的结算日期，制作基金清算指令，进行资金划付；B.基金托管人负责查询基金到帐情况，基金未到帐时，要查明原因，及时通知管理人；C.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖管理公司业务章后发送基金托管人；D.基金托管人在中央债券综合业务系统中，采取双人复合的方式办理债券结算后
6、，打印出交割单，加盖基金资金清算专用章，传送基金管理公司，原件存稿。A、abcdB、cdabC、acbdD、adbc【参考答案】：B【解析】基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册。13、以下关于基金托管人资格的描述不正确的（）。A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B、有安全高效的清算、交割系统C、可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D、净资产和资本充足率符合有关规定【参考答案】：C【解析】基金托管人必须是取得托管资格的商业银行。14、恒定混合策略在股价下降时买入股票并在上升时卖出股票，其支付曲线为（）。A、直线B、凸形曲线C、凹形曲线D、不规则，有时平
7、直有时弯曲【参考答案】：C【解析】恒定混合策略的支付曲线为凹形，因为其在下跌时买入。15、股票投资的低市盈率效应策略是（）。A、极型股票投资策略B、积极型股票投资策略C、市场异常策略D、以技术分析为基础的投资策略【参考答案】：C【解析】股票投资的低市盈率效应策略市场异常策略。16、巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】巨额赎回申请发生时，在基金管理人当日接受赎回比例不低于基金总份额10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。17、有效市场理论下的“有效”的含义是（）。A、信
8、息有效B、帕雷托有效C、有效组合D、具有较高收益率【参考答案】：A【解析】参见教材有关半强势有效市场的概念。18、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。A、基金管理人B、基金托管人C、投资咨询公司D、证券公司【参考答案】：A【解析】基金的投资由管理人负责。19、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（）。A、有助于形成以个人投资者为主的投资者结构B、有利于维护非流通股股东利益C、有利于推动市场价值判断体系的形成D、失去股指持续上升【参考答案】：C【解析】基金有利于推动市场价值判断体系的形成。20、以下说法正
9、确的是（）。A、封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B、封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C、开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D、开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位【参考答案】：B【解析】封闭式基金是上市证券，只能通过交易所在基金投资人之间进行。21、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益（）。A、越高B、越低C、不变D、两者无关系【参考答案】：A【解析】通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。22、以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。A、发起设立基金B、基金管理业务C、股票发行与承销D、基金销售业务【参考答案】：C【解析】基金管理公司只发行基金不发行股票
10、。23、确定证券投资政策涉及到（）。A、确定具体的投资对象及各种资产的投资比例B、对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C、投资组合的修正和投资组合的业绩评估D、确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等【参考答案】：D【解析】确定证券投资政策涉及到确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等。24、某一债券组合中包括两只债券，A债券的价值为400元，收益率为5%；B债券的价值是600元，收益率为8%，则该债券组合的加权平均收益率为（）。A、7.5%B、7.0%C、6.8%D、6.5%【参考答案】：C【解析】400/1000?
11、5%+600/1000?8%=6.8%25、投资组合理论关于（）的阐述为基金管理的存在提供了重要的理论依据。A、风险和收益B、投资回报的期望值C、分散投资D、投资回报的方差【参考答案】：C【解析】投资组合可以分散非系统性风险。26、每日基金托管人对基金持仓情况编制日报，并向（）报告。A、中国证监会B、中国人民银行C、中国证监会和中国人民银行D、中国银监会或中国人民银行【参考答案】：A【解析】每日基金托管人对基金持仓情况编制日报，并向中国证监会报告。27、关于基金估值，以下说法正确的是（）。A、封闭式基金每周进行一次估值B、开放式基金每个交易日进行估值C、开放式基金每个交易日的次日进行估值D、复
12、核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布【参考答案】：B【解析】开放式基金每个交易日进行估值。28、投资组合调整的幅度主要取决于（）和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。A、交易的市场环境变化B、交易的成本C、交易的风险大小D、投资者对风险和回报态度的变化【参考答案】：B【解析】投资组合调整的幅度主要取决于交易成本和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。29、从几何上看，詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的（）之间的偏离。A、实际收益率B、组合收益率C、期望收益率D、市场收益率【参考答案】：C【解析】詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组
13、合的期望收益率之间的偏离。30、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A、1%B、2%C、10%D、20%【参考答案】：B【解析】教材原话。31、中华人民共和国证券投资基金法正式实施的时间是（）。A、2004年7月1日B、2004年6月1日C、2003年10月28日D、2003年12月28日【参考答案】：B【解析】2004年6月1日我国实施了基金法。32、根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A、60%B、70%C、80%D、90%【参考答案】：D【解析】封闭
14、式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。33、一般来说，投资组合的几何平均收益率（）算术平均收益率。A、大于B、小于C、不能判断D、以上皆不正确【参考答案】：B【解析】投资组合的几何平均收益率小于算术平均收益率。34、封闭式基金在二级市场一般是进行（）交易。A、折价B、溢价C、均价D、正常价【参考答案】：A【解析】封闭式基金在二级市场一般是进行折价交易。35、在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。A、市场营销计划B、市场营销控制C、市场营销实施D、市场营销分析【参考答案】：D【解析】营销过程中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的属于市场营销分析。36、债券投资者可以选择到期期限与目标投资期不同的债券进行投资，只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险，这被称为（）。A、规避利率风险B、利息免疫C、防范风险D、组合避险【参考答案】：B【解析】利息免疫是指债券投资者可以选择到期期限与目标投资期不同的债券进行投资，只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险。37、实际上，收益率曲线在绝大多数情况下都是（），而且市场时刻都在变化之中，票息的再
