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1、七月证券从业资格考试证券交易检测试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、结算B、申请C、交收D、清算【参考答案】：A【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。2、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B3、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转
2、入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、固定资产贷款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：D4、全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。（）A、10%；150%B、20%：100%C、50%；200%D、20%；200%【参考答案】：D【解析】全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的
3、自营债券总额的200%。5、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B6、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P38。7、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、不得非法汇集他人资金参与集合
4、资产管理计划C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、根据合同约定参与和退出集合资产管理计划【参考答案】：D【解析】D属于在集合资产管理计划中客户的权利。8、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。A、违反规定为客户开立账户B、假借客户名义买卖证券C、客户资金不足而接受其买入委托D、证券公司工作人员申报差错引起的风险【参考答案】：D【解析】证券公司工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。9、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：B【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币
5、。10、系统性风险一般包括（）A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险，经营管理风险【参考答案】：A11、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称【参考答案】：B12、可转换债券都具有的双层的特征是（）。A、债券和股权B、债券和期权C、权证和债权D、股权和期权【参考答案】：B【解
6、析】可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。13、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。14、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证
7、券账户的（）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B15、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。A、50B、100C、150D、200【参考答案】：B【解析】融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。16、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台【参考答案】：D17、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。A、2B、3C、5D、7【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、
8、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。18、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A、证券发行人B、证券公司C、投资人D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央证券存管机构登记原则。19、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）元。A、3%1亿B、5%2亿C、10%5亿D、15%5亿【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。20、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证
9、券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。21、上海证券交易所于1993年深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A、股票B、基金C、国债D、利率【参考答案】：C22、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20B、25C、30D、35【参考答案】：B【解析】对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到
10、该证券上市可流通量的25时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。23、根据（）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动A、证券公司融资融券业务试点管理办法B、证券公司监督管理条例C、短期融资券管理办法D、信贷资产证券化试点管理办法【参考答案】：A【解析】根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。24、证券营业部采用
11、无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D25、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。A、证券类经纪产品B、证券类金融产品C、证券类委托产品D、证券类代理产品【参考答案】：B【解析】证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。26、（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书
12、，且两年内不受理其重新申请C、证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D、证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法的规定制作并向证券交易所报送有关文件【参考答案】：C27、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。28、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买入X(A股)股票2万股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保
13、本(佣金按2%e计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C29、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。30、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行债券交易。A、交易席位B、参与者交易业务单元C、交易业务单元D、普通席位【参考答案】：B31、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法
14、所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。32、自营违规的处罚，证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、追究刑事责任【参考答案】：D33、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A、30B、60C、90D、120【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。34、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）撤销。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：B35、网上与网下股份登记完成后，（）将新股股东名册交予发行人。A、证券公司B、中国证监会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。36、对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机
