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1、七月证券从业资格资格考试证券基础知识同步检测卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。A、17%B、33%C、49%D、80%【参考答案】：C【解析】根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。2、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A、15%B、10%C、5%D、20%【参考答案】：B【解析】一个集
2、合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。3、下列不属于操纵市场行为的是（）。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【参考答案】：D4、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】熟悉
3、证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。5、单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。5101520【参考答案】：D【解析】考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270。6、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为【参考答案】：C7、发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。A、15B、30C、60D、120【参考答案】：B【解析】这是我国公司法第九十条的条文。8、（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，
4、对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A、现金股息B、财产股息C、股票股息D、建业股息【参考答案】：C【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P254。9、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A、净额结算B、总额结算C、统一结算D、差额结算【参考答案】：A【解析】集中交易只要采用净额结算方式10、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场【参考答案】：A11、关于中小企业板指数描述错误的是（）。A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B、中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日
5、期为基日，设定基点为1000点C、中小企业板指数属于综合指数类D、中小板指数以最新自由流通股本数为权重【参考答案】：B【解析】基础书P205，中小企业板以全部在中小企业板上市的并正常交易的股票为样本，中小版指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，中小版指数以最新自由流通股本为权重。12、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（）。A、初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B、存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值C、不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D、有确凿证
6、据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值【参考答案】：A13、关于记账式债券的论述不正确的是（）。A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高【参考答案】：D【解析】记账式债券没有实物形态。14、已知价计算法中的“已知价”是指（）。A、当日的开盘价B、当日的收盘价C、上一个交
7、易日的开盘价D、上一个交易日的收盘价【参考答案】：D【解析】已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。15、（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。A、B股B、H股C、N股D、S股【参考答案】：D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。见教材第二章第四节，P72。16、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。A、4B、3C、2D、1【参考答案】：C【解析】考点：掌握沪深300股指期货合约
8、的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。17、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行的。A、上市地货币B、人民币C、美元D、港元【参考答案】：B18、关于上证成分股指数的叙述错误的是（）。A、是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数B、上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整C、上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交
9、易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【参考答案】：B19、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A、性质B、价格C、数量D、风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。20、投资者之所以买人看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、无法确定【参考答案】：A【解析】买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格定的资产，若资产市场的价格超出协议价格，则投资者获益。21、选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A、破产隔离B、破产保护C
10、、财产保护D、财产隔离【参考答案】：A【解析】考点：掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，P191。22、安全性最高的有价证券是（）。A、国债B、股票C、公司债券D、企业债券【参考答案】：A【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。23、下列不属于部门规章的是（）。A、上市公司收购管理办法B、上市公司证券发行管理办法C、证券发行与承销管理办法D、证券法【参考答案】：D【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括证券法证券投资基金法公司法以及刑法等相关法律。24、
11、股票的市场价格一般是指（）。A、股票的发行价格B、股票在二级市场上交易的价格C、股票的票面价值D、股票的账面价值【参考答案】：B【解析】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。25、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C26、我国的证券法于（）正式实施。A、199B年4月B、199B年l2月C、1999年7月D、2003年1月【参考答案】：C27、指数型基金又称（）。A、主动型基金B、被动型基金C、ETFD、LOF【参考答案】：B【解析】考
12、点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。28、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A、15%B、12%C、10%D、7%【参考答案】：B【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。29、新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。A、证券交易所B、中国证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会【参考答案】：A30、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。A、流通国债与非流通国债B、实物国债与货币国债C、短期国债与中长期国债D、实物债券与货币债券【参考答案】：B
13、31、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A、上市交易的股票B、期货C、上市交易的国债D、上市交易的企业债券【参考答案】：B【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。32、上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。A、1/2B、1/3C、1/2以上D、1/3以上【参考答案】：D33、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，
14、P247。34、下面选项中，（）不属于境外上市外资股。A、H股B、N股C、B股D、S股【参考答案】：C【解析】B股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。35、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。A、10B、13C、15D、20【参考答案】：B36、（）只能在期权到期日执行。A、欧式期权B、美式期权C、修正的欧式期权D、大西洋期权【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。37、商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。A、独立B、嵌入式C、利率D、外汇【参考答案】：B【解析】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P156。38、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A、全面性B、真实性C、时效性D、完整性【参考答案】：D【解析】信息披露的基本要求是：（1）全面性；（2）真实性；（3）时效性。故本题的答案应该选择D。39、1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A、中国投资银行B、中国银行C、中国人民银行D、中国国际信托投资公司【参考答案】：
