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1、二月下旬证券从业资格考试证券交易第五次基础试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、交易系统B、互联网C、结算系统D、分公司系统【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。2、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司集合资产管理计划名称C、托管银行集合资产管理计划名称D、证券公司托管银行集合资产管理计划名称【参考答案】：D3、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年
2、B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104105。4、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司【参考答案】：B5、目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行【参考答案】：B6、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工
3、商行政管理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件【参考答案】：C7、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（）时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3%B、2%C、5%D、4%【参考答案】：C【解析】C。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的5%时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。8、ETF是一
4、种（）。A、保本型基金B、债券型基金C、货币型基金D、指数型基金【参考答案】：D【解析】ETF是一种指数型基金。9、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或者利息。A、信用交易证券交收账户B、信用交易专用证券交收账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考查信用交易专用证券交收账户的职能，常考题目。客户信用交易担保证券帐户10、境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表【参考答案】：C
5、【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。11、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失【参考答案】：C12、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、限价交易【参考答案】：C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。13、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A、企业债B、融资券C、国债D、特种金融债
6、券【参考答案】：C14、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。15、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为（）。A、沈阳证券交易所B、大连证券交易所C、深圳证券交易所D、上海证券交易所【参考答案】：C16、我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（）交易方式。A、柜台交易B、银行间债券C、场内交易D、代办股份转让系统【参考答案】：A【解析】考点：
7、熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。17、有关交易所的席位说法正确的是（）A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C18、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：A【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。19、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞
8、价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竟价发行特点。20、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B21、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债D、基金【参考答案】：B【解析】专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。本题的最佳答案是B选项。22、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的
9、股数并主动为其开立配股权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】配股是按无偿送股比例配发。23、风险揭示书内容与格式要求由（）指定。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。24、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也
10、不可按一份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A25、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括（）。A、出具资产评估报告B、安全保管集合资产管理计划资产C、执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来D、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的
11、，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告【参考答案】：A【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。A项表述错误。26、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续。A
12、、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会【参考答案】：C27、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。28、ETF网上发售时，投资者以（）方式认购基金份额A、组合证券B、现金C、证券和资金组合D、组合基金【参考答案】：A【解析】ETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现金29、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。A、外资商业银行B、国有独资商业银行C、股份制商业银行D、烟台住房储蓄银行【参考答案】：A【解析
13、】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行(恒丰银行)和部分符合条件的城市商业银行。30、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）。A、公司制B、会员制C、契约制D、合同制【参考答案】：B31、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A、客户B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构【参考答案】：A【解析】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其
14、他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。32、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A、证监会B、登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券经纪人【参考答案】：C33、根据现行规定，境内居民从事B股交易，开立B股资金账户应在开立B股证券账户（）A、之后B、之前C、同时D、以上均可【参考答案】：B【解析】境内自然人申请开立B股账户，根据现行规定需先开立B股资金账户，然后凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。34、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每
15、季度第三个月的（）日。应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【参考答案】：D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。35、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。A、T+2日16:00B、T+2日17:00C、T+1日16:00D、T+1日17:00【参考答案】：C【解析】深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。36、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请
