《七月中旬证券从业资格资格考试证券交易第五次天天练（附答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月中旬证券从业资格资格考试证券交易第五次天天练（附答案和解析）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月中旬证券从业资格资格考试证券交易第五次天天练（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A、高低B、波动区间C、限制形式D、有效性【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。2、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C3、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C
2、、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件【参考答案】：C4、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D5、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215
3、。6、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、1998年4月1日B、1995年9月1日C、2000年8月1日D、1992年12月1日【参考答案】：A7、下列关于标准券的说法正确的是（）。A、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C、标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券【参考答案】：A【解析】标准券的概念标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债
4、存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的品种。8、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会一业务决策机构一业务执行部门分支机构B、业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C、业务决策机构业务执行部门一董事会一分支机构D、业务决策机构业务执行部门一分支机构一董事会【参考答案】：A【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。9、目前，银行间市
5、场自营业务的交易品种主要是（）。A、股票B、权证C、债券D、上市开放式基金【参考答案】：C【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。10、证券公司自营业务不具有（）的特点。A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性【参考答案】：D11、客户资产托管是指资产托管机构根据（）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。A、证券公司和证券管理部门B、证券公司和客户C、证券管理部门和客户D、证券公司和商业银行【参考答案】：B【解析】客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付
6、事项、监督证券公司投资行为等职责。本题的最佳答案是B选项。12、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、证券经纪商电脑系统B、交易所电脑系统C、证券经纪商终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。13、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A、清算编号B、资金账户C、交易席位D、证券账户【参考答案】：C14、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险
7、、系统保障风险和其他风险【参考答案】：A15、在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。16、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A、4,10B、5,10C、4,15D、10,4【参考答案】：A17、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按（）的原则来办理相关结算。A、银银对付B、银货对付C、货货对付D、信用交易【参考答案】：B18、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还
8、的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。19、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B20、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C21、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的
9、资金交收。A、T+1日16：OOB、T+0日16：00C、T+1日17：00D、T+0日17：00【参考答案】：C22、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。23、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【参考答案】：A【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定
10、，重点记忆。24、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A25、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、基本风险和非基本风险B、系统风险和非系统风险C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答案】：C26、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、托管机构B、证券公司自己C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。27、按照上海证券交易所法人
11、结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1规定的时间进行（）交易的资金交收。A、T+1日和T日B、T+1日C、T-1日D、T日【参考答案】：D【解析】本题考查法人结算模式，重点掌握。28、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A、410B、510C、415D、104【参考答案】：A29、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2，实际支付的佣金为（）元。A、0.55B、1C、0D、4【参考答案】
12、：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。30、国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C【解析】国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。31、国债交易的计息原则是（）。A、算尾不算头B、头尾都要算C、算头不算尾D、头尾都计息【参考答案】：C32、新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。A、承销购买方式B、招标购买方
13、式C、代理购买方式D、同价位购买方式【参考答案】：B【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项正确。33、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金交收账户B、银行账户C、证券账户D、结算账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。34、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有
14、效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】配股是按无偿送股比例配发。35、上海证券交易所于（）开始实行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【参考答案】：D36、（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。37、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。38、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）证券账户。A、1个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：C39、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。累计
