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1、七月中旬证券从业资格证券发行与承销补充习题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A、证券上市两年后亏损B、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符D、证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上【参考答案】：B2、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、12B、13C、23D、全票【参考答案】：C【解析】考点：熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，
2、P236。3、中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A、储蓄国债B、可转换债券C、场外交易的企业债券D、银行间市场发行的债券【参考答案】：D【解析】中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征，选择以银行问市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。4、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（）。A、标的的美国式招标B、以缴款期为标的的荷兰式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美国式招标【参考答
3、案】：D5、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A、部分股份B、全部股份C、控股股份D、优先股份【参考答案】：A6、在上市公司董事会就交易作出协议的过程中，（）应当就本次资产交易是否有利于上市公司和全体股东利益发表独立意见，并就上市公司重组后是否会产生关联交易、形成同业竞争等问题作出特别提示。A、独立董事B、资产评估机构C、财务顾问D、董事长【参考答案】：A7、在一定的市场条件下，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于（）。A、70%B、65%C、50%D、30%【参考答案】：B8、内核小组一般可由
4、一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。A、8B、10C、15D、20【参考答案】：D9、拟上市公司开展改组工作，一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。A、财务顾问B、会计师事务所C、律师事务所D、评估机构【参考答案】：A10、中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。A、证券法B、上市公司证券发行管理办法C、上市公司证券发行试行办法D、公司法【参考答案】：B11、发行可转换为般票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。A、3000万元，6000万元B、6000万
5、元，3000万元C、6000万元，6000万元D、3000万元，3000万元【参考答案】：A12、公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为（）元和（）万元。A、50、50B、100、50C、50、100D、100、100【参考答案】：B【解析】公开发行的证券公司债券每份面值为100元，定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元。13、关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（）。A、T+IB、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：D【解析】考查增发的流程，刊登网上发行中签结果公告的时间是T+4。14、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相
6、公开发行过证券。A、6B、12C、18D、36【参考答案】：D15、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A、最近1年B、最近2年C、最近3年D、最近5年【参考答案】：A【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。16、向中国证监会提出可转换公司债务上市交易申请时，无需提交（）。A、偿债措施，担保合同B、公司章程C、申请上市的董事会决议D、债券募集办法【参考答案】：B【解析】考生要了解可转换公司债务上市交易申请的文
7、件。17、战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后（）天内将变更情况向证券交易所提出书面报告，证券交易所应于收到报告后（）天内公告。A、3，1B、3，2C、5，1D、5，2【参考答案】：D18、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A、不低于5年(包括5年)B、不低于3年(不包括3年)C、不低于5年(不包括5年)D、不低于3年(包括3年)【参考答案】：A【解析】本题考查次级债务的概念。19、公司反收购战略中，（）不属于保持公司控制权策略。A、限制董事资格B、每年部分改选董事会成员C、
8、MB0收购D、超级多数条款【参考答案】：C20、可转债的最长期限为()年。A、5B、6C、10D、15【参考答案】：B【解析】可转换公司债券发行条款的设计要求：可转换公司债券的最短期限为l年，最长期限为6年。21、审请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A、3B、5C、8D、10【参考答案】：C【解析】申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币l00亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。22、新股东增发代码为（）。A、“7
9、31”B、“700”C、“730”D、“710”【参考答案】：C23、根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是（）。A、经全体股东同意，股东可以用劳务出资B、不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C、股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资D、股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意【参考答案】：B24、相对估值法亦称（）。A、可比公司法B、市盈率法C、市净率法D、贴现法【参考答案】：A25、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A、贷款服务机构B、资金保管机构C、特定目的信托受托机构D、发
10、起机构【参考答案】：C26、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式A、询价B、定价C、交易所竞价D、公开竞价【参考答案】：D27、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元。A、8B、10C、12D、15【参考答案】：D【解析】发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。28、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。A、12，12B、36，12
11、C、36，36D、12，36【参考答案】：B29、发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（），应披露被收购企业收购前一年利润表。A、20%（含）B、20%（不含）C、30%（含）D、30%（不含）【参考答案】：A30、可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。A、1、3B、2、5C、1、6D、2、7【参考答案】：C【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。31、内部控制制度的“三性”不包括（）。A、完整性B、有效性C、合理性D、及时性【参考答案】：D32、承销金额在（）元以上、承销团成员在（）
12、家以上可设23家副主承销商。A、3亿，10B、5亿，1OC、3亿，5D、10亿，10【参考答案】：A33、符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A、2名B、3名C、4名D、5名【参考答案】：C【解析】证券发行上市保荐业务管理办法第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。34、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（）。A、格为标的的美国式招标B、以缴款期为标的的荷兰式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美国式招标【参考答案】：D【解析】考查发行方式的定义。3
13、5、中国证监会的现场检查包括（）。A、机构、体制与人员的检查B、财务处理办法的检查C、规章制度的检查D、机构、制度、人员的检查和业务的检查【参考答案】：D36、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A、债务融资B、股权融资C、内部融资D、向银行借款【参考答案】：B【解析】股权融资可能引起企业控制权变动。尤其是增发新股将引进新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。37、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。A、公正性、公允性、完整性B、公正性、准确性
14、、完整性C、真实性、完整性、准确性D、公允性、准确性、真实性【参考答案】：C【解析】真实性、完整性、准确性是尽职调查的原则。38、在招股说明书中，发行人应披露不少于最近（）的简要利润表、不少于最近（）的简要资产负债表、不少于最近（）的简要现金流量表。A、三年，一年末，一年B、三年，三年末，三年C、一年，三年末，三年D、三年，三年末，一年【参考答案】：D39、防御性收购一般是指（）。A、毒丸策略B、白衣骑士策略C、管理层防卫策略D、保持公司控制权策略【参考答案】：B【解析】防御性收购一般是指白衣骑士策略。40、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A、市场独立第三方B、原先收款C、有中国证监会核准D、由母公司核准【参考答案】：A【解析】不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准是判断关联交易的标准。41、网上定价，竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A、发行人B、承销商C、主承销商D、证券交易所【参考答案】：C42、下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（）。A、最短期限为1年，最长期限为6年B、最短期限为2年，最长期限为6年C、最短期限为2年
