《七月上旬证券从业资格考试证券交易第六次习题（附答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月上旬证券从业资格考试证券交易第六次习题（附答案和解析）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月上旬证券从业资格考试证券交易第六次习题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。2、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D3、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【
2、参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。4、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是（）。A、上海B、北京C、沈阳D、大连【参考答案】：C5、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。6、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。A、发行底价格B、实际发行价格C
3、、平均发行价格D、第一笔买入申报家【参考答案】：A7、（）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。8、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股登记日B、配股实行日C、配股公告日D、配股发放日【参考答案】：A9、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】考
4、点：掌握股票上二网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。10、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是（）。A、股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B、股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位C、股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位D、股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号
5、)为报价单位【参考答案】：A11、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。12、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买人数量(手)价格(元)卖出数量(手)15020012.5012.4012.3012.20100200300500A、12.18元，350手B、12.18元，500手C、12.15元，350手D、12.15元，500手【参考答案】：
6、C13、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格不再讲行累计投标询价A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。14、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B15、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A、
7、I万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。16、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人【参考答案】：C17、上市开放式基金的合同生效后即进入（）。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期【参考答案】：D【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。18、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A、0.001B、0.O
8、05C、0.01D、0.05【参考答案】：C19、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A、10万元以上30万元以下B、30万元以上50万元以下C、10万元以上100万元以下D、30万元以上60万元以下【参考答案】：D【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。20、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A、1
9、个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C【解析】我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。21、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。22、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过【参考答案】：D【解析】中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚包括警告、罚款、暂停其从事证券业务，直至取消其证券
10、营业许可。23、客户证券交易结算资金的取出，通过（）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。A、现金存入相应账户B、转账C、电话支付D、网上支付【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P47。24、新股网上竞价发行，须由（）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审按后组织实施。A、主承销商B、发行人C、发行人保荐机构D、证券公司【参考答案】：A【解析】新股网上竞价发行由主承销商组织实施。25、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：
11、D【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。26、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。A、国债B、企业债C、融资券D、特种金融债券【参考答案】：A【解析】本题为常考题目，重点掌握。27、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制【参考答案】：B【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。本题的最佳答案是B选项。28、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持
12、有期收益率【参考答案】：A【解析】属于常识，要熟悉。29、（）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。A、按合同约定获得债券出质融入资金款项B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券【参考答案】：C【解析】质押式回购正回购方是指以债券出质融入资金的一方，正回购方的权利有按合同约定获得债券出质融入资金款项，收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息，在到期交割日按合同约定赎回同品种债券。本题的最佳答案是C选项。30、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A、营业部电脑系统
13、B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。31、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为（）手。A、100B、200C、400D、600【参考答案】：D32、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）
14、。A、1万张B、3万张C、5万张D、10万张【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。33、证券营业部不可以（）迁址。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D34、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每千元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。35、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：C36、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A、5%，10%B、5%，15%C、10%，15%D、15%，25%【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。37、关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。A、只能是证券公司B、包括有资金实力的个人
