《七月下旬证券从业资格考试证券交易冲刺阶段综合练习（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月下旬证券从业资格考试证券交易冲刺阶段综合练习（附答案）（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月下旬证券从业资格考试证券交易冲刺阶段综合练习（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、债券质押式回购交易的实质内容是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A、债券的持有方B、贷出方C、融券方D、资金供应方【参考答案】：A【解析】债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的
2、债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。本题的最佳答案是A选项。2、标的证券为股票的，应当符合条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【参考答案】：D【解析】在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。3、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：30【参考答案】：B
3、【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P1282。4、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制【参考答案】：B5、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。6、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D7、标准券是由不同债券品种按相应（
4、）形成的回购融资额度。A、收益率加权B、面值平均C、折现率折现D、折算率折算【参考答案】：D【解析】标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购；深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。8、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A、交易所市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场【参考答案】：B【解析】证券市场发展早期，柜台交易是场外交易主要场所。9、证券交易所证券交易的开盘价为
5、（）。A、当日该证券的第一笔成交价B、当日该证券的第一笔买入价C、当日该证券的最后一笔成交价D、当日该证券的最后一笔买入价【参考答案】：A【解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。10、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司【参考答案】：A11、对于专用席位的描述，错误的是（）。A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商
6、业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A12、下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、交易手续简单、清晰，费时少B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖【参考答案】：A【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。13、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体为（）。A、以券融资方和以资融券方B、以券融资
7、方和资金需求方C、以资融券方和资金供应方D、资金贷出方和资金供应方【参考答案】：A【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，他们是融资方和融券方，其他三个选项的表述都属于单向表述。本题的最佳答案是A选项。14、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方式融出资金，享有债券质权的一方。15、证券公司设立限定性
8、集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。16、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户户【参考答案】：B17、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例B、最低结算备付金限额=上月证券卖出
9、金额X上月交易天数最低结算备付金比例C、最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D、最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。18、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每l0股送5股，每10股配5股，配股价为l0元/股，则该股除权价为（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：C19、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】
10、：A【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。20、根据相关规定，（）与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A、交易附属协议书B、债权回购成交通知单C、回购交收合同D、交易系统生成的成交单【参考答案】：C21、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A、1，1B、2，2C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P120。22、证券是用来证明（）具有获得相应个各种权利的凭证的权利。A、持有人B、发行人
11、C、交易所D、经纪商【参考答案】：C23、（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。24、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（）。A、警告B、暂停经纪业务C、公开谴责D、罚款【参考答案】：C25、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称资产托管机构名称
12、集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。26、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A27、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（）。A、市场风险B、合规风险C、管理风险D、经营风险【参考答案】：D【解析】资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
13、28、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【参考答案】：C29、（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。A、委托单B、风险揭示书C、客户须知D、客户交易结算资金存管合同【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。30、在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。31、根据证券公司代
14、办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D32、根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（）。A、例行停牌B、临时停牌C、盘中停牌D、复牌【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。33、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（）。A、交易行为的自主性B、交易的风险性C、利润的可观性D、收益的不稳定性【参考答案】：C34、理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金
15、融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A、顾问性B、专业性C、综合性D、长期性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。35、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收人C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A36、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买入金额+融券卖出证券数量买人价格+利息及费用总和)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)(融资买人金额+融券卖出证券数量市价)C、维持担保比例=(
