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1、七月上旬证券交易证券从业资格考试第四次测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。2、一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。A、债券期货B、利率期货C、债券期权D、利率期权【参考答案】：B【解析】利率期货的标的主要是指各类固定收益的金
2、融工具，题中描述的是关于政府债券的金融工具属于利率期货。3、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。4、境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P8
3、3。5、（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。6、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求（）。A、利润最大化B、成本最小化C、收入最大化D、营业额最大化【参考答案】：C7、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B
4、【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。8、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、3倍【参考答案】：C9、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，C、R+1日，10D、R-1日，11【参考答案】：B【解析】正确答案为：深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。鸢泪10、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股
5、权证账户。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】配股是按无偿送股比例配发。11、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：B【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。12、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、交易的方式B、结算的方式C、a结算的时间安排D、交易时间的安排【参考答案】：C【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。13、公司收购、出售资产时，交
6、易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A、5B、8C、10D、12【参考答案】：C14、在订单匹配原则方面，我国采用（）。A、经纪商优先原则B、价格优先原则、时间优先原则C、按比例分配原则、数量优先原则D、客户优先原则、做市商优先原则【参考答案】：B在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。15、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】C。单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产
7、净值的3%。16、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、1000B、2500C、10000D、25000【参考答案】：D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数1000当次初始转股价格=500100020=25000(股)。17、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（）。A、千分之一B、千分之二C、千分之五D、无过户费【参考答案】：D18、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对
8、单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D19、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D20、国债回购交易的开展会提高国债的（）。A、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C【解析】本题主要考查开展国债回购交易的好处。21、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【参考答案】：B22、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新
9、成交价D、净值【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。23、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连续性C、经济性D、公平性【参考答案】：D24、根据材料回答题：某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183%)，成交价132,75元；次年1月6日卖出，成交价13026元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价1092元；2月18日卖出，成交价1152元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的02%。对股票交易佣金的收费为成交金额的2
10、8%。，买入x国债的实际付出是（）元。A、273668B、273768C、273838D、273938【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。25、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D26、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答案】：A27、证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全
11、性和风险性D、收益性、安全性和风险性【参考答案】：B28、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号【参考答案】：A【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。29、在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。A、验证B、审单C、查验资金D、查验证件【参考答案】：A【解析】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。30、下列计算结算备付金账户可用余额的方法正确的是（）。A、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额
12、C、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额【参考答案】：B31、可转换债券具有（）的双重特性。A、债权和期权B、债权和股权C、债权和权证D、股权和期权【参考答案】：A【解析】可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。32、信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A、政府B、经纪人C、交易对手D、证券交易所【参考答案】：B【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证
13、券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。本题的最佳答案是B选项。33、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、自营证券交易【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易；协议转让；交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；融资融券交易；特定证券的主交易商报价；其他交易或业
14、务权限。34、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。35、下列（）属于内幕交易行为。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。36、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。A、可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额一最低备付限额B、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额一最低备付限额C、可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额D、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额【参考答案】：B37、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。38
