《七月中旬证券从业资格证券交易第二阶段冲刺检测卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月中旬证券从业资格证券交易第二阶段冲刺检测卷（附答案）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月中旬证券从业资格证券交易第二阶段冲刺检测卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、债券质押式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益B、每百元资金到期加权平均年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。2、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、1998年4月1日B、1995年9月1日C、2000年8月1日D、1992年12月1日【参考答案】：A3、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（）。A、美国“911”事件B、某些上市公司倒闭C、自然灾害
2、D、证券经纪商违规操作【参考答案】：D4、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、25C、35D、45【参考答案】：D【解析】关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。5、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。A、融资融券业务总规模一旦确定则不
3、得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B、业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D、证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【参考答案】：B【解析】业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。6、
4、（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A、双方权利义务和风险提示B、证券公司禁止营业部从事的业务内容C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容【参考答案】：C【解析】证券公司所属营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容。向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。7、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数
5、D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A8、清算是交割、交收的基础和（）。A、保证B、后续C、内容D、完成【参考答案】：A9、根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（）。A、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B、不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C、不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D、不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币【参考答案】：B【解析】根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数量应当不低
6、于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。本题的最佳答案是B选项。10、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见
7、教材第七章第三节，P207。11、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额B、定向资产管理业务先于自营业务进行交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易【参考答案】：B【解析】定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以B是正确的，不是禁止行为。12、过去，我国投资者的资金账户一般是在（）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司【参考答案】：A13、（）是证券公司客户信用交易担保
8、证券账户的二级证券账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。14、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。A、清算机构B、结算机构C、管理机构D、托管机构【参考答案】：B【解析】共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。15、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答
9、案】：A16、下列能成为证券交易委托人的是（）。A、未成年人未经监护人允许B、受破产宣告未经复权者C、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者D、个体工商业主【参考答案】：D17、深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天【参考答案】：A【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25。18、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的（）。并且不低于前收盘价格的（）。A、100%，50%B、100%，70%C、150%，70%D、1501%，50%【参考答案】
10、：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。19、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。A、先入库，后买进B、先买进，后入库C、先卖出，后入库D、先入库，后卖出【参考答案】：D【解析】禁止卖空国债。20、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D21、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。A、T+1日16：OOB、T+0日16：00C、T+1日17：00D、T+0日17：00【参
11、考答案】：C22、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。23、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，l年B、2天，l年C、10天，l年D、50天，l年【参考答案】：A24、关于清算与交收，说法错误的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D
12、、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。【参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。25、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为（）。A、147.56B、147.78C、148.78D、148.87【参考答案】：B26、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A、ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B、投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C、投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基
13、金账户D、投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额【参考答案】：B【解析】按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。27、下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（）。A、事后
14、检查B、提前预测C、事前审查D、事中监控【参考答案】：B【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。28、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A、中国证券监督管理委员会B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：B【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派
15、出机构报告。29、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。A、5%B、20%C、30%D、100%【参考答案】：D30、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。A、固定资产比例B、经营状况和经营成果C、资产负债率D、资产利润率【参考答案】：B31、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A、5B、8C、10D、12【参考答案】：A【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。32、在营业部固定资产实物
