《七月中旬《证券交易》证券从业资格考试第五次测试卷（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月中旬《证券交易》证券从业资格考试第五次测试卷（附答案）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月中旬证券交易证券从业资格考试第五次测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。2、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A、2%B、5%C、10%D、15%【参考答案】：C3、深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。A、4B、7C、9D、11【参考答案】：A【解析】目前，上海证券交易所实行标
2、准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R063、R091、R182和R273；实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和R
3、C-007。4、下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。A、股票期权B、外汇期权C、利率期权D、股指期权【参考答案】：A5、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：A6、股票网上发行方式按（）决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。A、发行时间B、发行价格C、发行对象D、发行场所【参考答案】：B【解析】股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。7、银行间市场债务回购业务清算参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托
4、管帐户。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国证券登记结算公司D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：B8、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。A、结算与交收B、清算与交割C、结算与交割D、清算与交收【参考答案】：D【解析】D。清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。9、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。10、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数
5、据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B11、非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。A、原STAQ、NET系统挂牌公司B、退市公司C、上市公司D、中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。12、证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。A、由投资者本人承担B、由证券公司承担C、投资者与证券公司各承担一半D、由仲裁机关裁决【参考答案】：B13、下列关于基金的叙述，正确的是（）。A、开放式基金以市场价格交易B、封闭式基
6、金的总量是不固定的C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似【参考答案】：D【解析】开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误；封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误。14、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D15、银行间债券市场的债券交易采用的是（）。A、询价交易方式B、折价交易方式C、众人竞价方式D、官方定价方式【参考答案】：A【解析】银行间债券市场的债券交
7、易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。16、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。A、同业中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、同业中心与中央国债登记结算有限责任公司D、中国人民银行【参考答案】：A【解析】同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。17、（）实行次交易日起回转交易。A、A股B、B股C、债券D、权证【参考答案】：
8、B18、（）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A、证券开户B、证券登记C、证券过户D、证券结算【参考答案】：B【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。19、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1亿，5亿B、2亿，5亿C、2亿，8亿D、5亿，8亿【参考答案】：C【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。20、参与交易的各方应当在相同的条件
9、下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对【参考答案】：B21、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20；累计达到20的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。22、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。A、账外自营B、使用他人名义自营C、建立专用账户自营D、自营账户转让
10、【参考答案】：C23、由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行（）的方式。A、每周3次转让B、每周5次转让C、每周星期五转让1次D、不予以转让【参考答案】：C【解析】由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让3次的方式。24、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A、100%B、70%C、30%D
11、、5%【参考答案】：A【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。25、下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。A、T0日，投资者申购B、T2日，摇号抽签C、T3日，申购资金解冻D、T4日，公布中签结果【参考答案】：D【解析】关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T0日，投资者申购；T1日，申购资金冻结、验资及配号；T2日，摇号抽签、中签处理；T3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。26、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%
12、B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】B。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。27、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A、ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B、投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C、投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D、投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的
13、，应当拥有对应的足额的基金份额【参考答案】：B【解析】按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。28、（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A、无差异市场营销策略B、差异性市场营销策略C、集中性市场营销策略D、分散
14、性市场营销策略【参考答案】：A无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。29、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D30、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、11C、20D、25【参考答案】：C31、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B32、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1亿，5亿B、2亿，5亿C、5亿，
15、8亿D、2亿，8亿【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。33、以下不属于股份登记的是（）。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D34、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。35、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D
