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1、七月上旬证券从业资格证券交易能力测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。2、按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司【参考答案】：D3、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
2、。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。4、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取【参考答案】：B5、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同业活期存款利率C、0D、活期存款利率【参考答案】：B6、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A7、证券经纪业务中，客户是（），证券经纪
3、商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。8、公开原则的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化【参考答案】：C9、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【参考答案】：B10、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A、中国证券登记结算有限责
4、任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。11、挂盘基准价是确定新上市合约（）交易涨跌停板额的依据。A、前一天B、第一天C、两天后D、第二天【参考答案】：B12、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、交易风险B、投资风险C、结算风险D、清算风险【参考答案】：C13、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（）。A、证券公司代理买卖B、柜台代理买卖C、证券交易所代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A14、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一
5、次性回购D、双向回购【参考答案】：B15、在证券经纪业务的营销管理中，（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、产品销售C、服务销售D、客户服务【参考答案】：D【解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步。证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。16、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、操纵市场B、信用交
6、易C、账外经营D、决策失误【参考答案】：B17、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量市价+利息及费用)【参考答案】：C【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比
7、例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)。18、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、3倍以上10倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上5倍以下【参考答案】：D【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以
8、下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。本题的最佳答案是D选项。19、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3%B、5%C、0%D、15%【参考答案】：B20、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A、证券公司B、商业银行C、指
9、定证券经营人D、资产托管机构【参考答案】：D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节。P202。21、回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A、证券公司B、登记结算机构C、交易所D、债券发行人【参考答案】：C22、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。A、147.70B、147.78C、147.80D、148.00【参考答案】：B【解析】申购手续费分两步计算：净申购金额=10000(1+1.5)=9852
10、.22(元)；申购手续费=10000-9852.22=147.78(元)。23、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。24、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。客户信用证券账户客户信用资金台账客户信用交易担保资金账户客户信用资金账户【参考答案】：D【解析】注意，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。25、证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、数量、
11、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度【参考答案】：A26、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（）义务。A、坚持了解客户原则B、必须忠实办理受托业务C、不接受全权委托D、不进行信用交易【参考答案】：A【解析】证券经纪商应以了解客户为原则。27、回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。A、9：0015：00B、9：3015：00C、9：0013：OOD、9：0015：30【参考
12、答案】：A【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。28、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【参考答案】：D29、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A30、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。A、营业部B、
13、受托人C、密码程序D、委托人【参考答案】：C31、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A、证券与资金管理分离B、券商托管证券与银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合【参考答案】：B【解析】客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资金。32、机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为是（）。A、内幕交易B、操纵市场C、幕后交易D、诱导交易【参考答案】：B【解析】所谓操纵市场，是指机构或个人
14、利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。33、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B34、证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。A、专项资产管理业务B、限定性集合资产管理业务C、定向资产管理业务D、非限定性集合资产管理业务【参考答案】：C【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投
15、资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。35、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。A、申报单位为手，10元标准券为1手B、申报单位为手，100元标准券为1手C、申报单位为手，10000元标准券为1手D、申报单位为手，l000元标准券为1手【参考答案】：D【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(1)申报单位为手，1000元标准券为1手。(2)计价单位为每百元资金到期年收益。(3)申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍。(4)申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手。本题的最佳答案是D选项。36、客
